Оперативно розыскные органы осуществляющие борьбу с мошенничеством. Возбуждение уголовного дела: осуществление проверочных, оперативно-розыскных и иных мер, принимаемых в связи с совершением страхового мошенничества
Для первоначального этапа расследования мошенничества характерны следственные ситуации:
1) преступник задержан на месте происшествия либо сразу же после совершения мошенничества, либо его личность и местонахождение известны. Для таких ситуаций характерно производство следующих действий: задержание и личный обыск; допрос задержанного; обыск по месту жительства и работы мошенника; допрос потерпевшего либо лица, в чьем ведении находилось имущество; допросы свидетелей; осмотр места происшествия; осмотр изъятых у мошенника, а также полученных от него потерпевшим предметов; изъятие и осмотр документов со следами преступления; поручение органам дознания производства ОРМ;
2) преступник не задержан, но следствие располагает определенной информацией о нем. Для этой ситуации характерны: допрос потерпевшего или лица, в чьем ведении находилось имущество; изъятие и осмотр предметов и документов, полученных от мошенника; осмотр места происшествия; допросы свидетелей; предъявление для опознания заподозренных лиц по фотоизображениям; поручение органам дознания производства ОРМ;
3) мошенник известен, однако его действия завуалированы под видом законных сделок. В таких случаях изучаются характер и правовые основы проведенных подозреваемым операций. Производятся выемка и осмотр сопровождающих мошенническую сделку документов, установление и допрос должностных лиц, обеспечивших ее совершение (например, нотариусов, бухгалтеров, работников банков и других учреждений); обыски по местам жительства и работы подозреваемых; проведение ревизий. Необходимо также проведение ОРМ по выявлению следов преступной деятельности, местонахождению похищенного имущества, установлению причастных к преступлению лиц.
Расследование присвоения или растраты чужого имущества.
Растрата – хищение имущества учтенного на балансе предприятия
Присвоение – хищени имущества не учтенного на балансе предприятия. Создание излишек их изъятие
Предмет преступного посягательства
Денежные средства, в т.ч. иностранная валюта;
Чеки, кредитные карточки, облигации, акции, сертификаты, векселя;
Различные материальные ценности, пользующие спросом у населения и в различных сферах деятельности;
Строительные материалы (пиломатериалы, кирпич, цемент);
Материальные следы содержаться:
u В оперативно-технической, бухгалтерской, организационно-управленческой документации тех предприятий, в которых имело место хищение, а также в документах контролирующих органов и тех хозяйствующих субъектов, с которыми имелись связи;
u В учредительной документации фирмы: протоколы общих собраний и собраний учредителей, акционеров, решениях органов управления, договорах и контрактах, деловой переписке,
u В черновых записях, раскрывающих различные обстоятельства совершения преступлений, лиц, причастных к этому и т.п.
Идеальные следы: фиксируются в памяти лиц, имеющих прямое или косвенное отношение к хищению.
u Обстановка – зависит от организационной, финансово-хозяйственной специфики, профиля предприятия организационной структуры, состояния бухгалтерского учета и отчетности, уровня внутреннего и внешнего контроля и т.п.
Личность расхитителя:
u Лица мужского пола – 60%, от 30 лет и выше – 70%, рабочие – 50%, служащие – 20%. Характерен высокий образовательный уровень, профессиональная подготовка и значительная практика. Хорошо разбираются в технологическом процессе, учете, отчетности. Немало лиц с потребительской психологией. Часто это должностные и материально ответственные лица, а также лица выполняющие управленческие функции в коммерческих и иных организациях.
Типичные ситуации на первоначальном этапе расследования:
1. Дело возбуждено по официальным материалам – на основании проведенной ревизии, аудиторской проверки, в процессе которых выявлены финансовые нарушения и иные злоупотребления. Проводится доследственная проверка о чем известно заинтересованным лицам (допросы лиц, ответственных за выявленные злоупотребления); выемка и осмотр документов, предметов; осмотр помещений и оборудования; допросы свидетелей; задержание подозреваемых; обыск, опись имущества; очные ставки; ОРМ.
2. Дело возбуждается по результатам ОРМ, лица, заинтересованные в ходе расследования, не знают о возбуждении дела (задержание с поличным; личный обыск, обыск по месту работы и жительства; наложение ареста на имущества; допросы свидетелей; организация инвентаризаций и ревизий; ОРМ.
Криминалистическая характеристика и классификация преступлений в сфере экономики.
К основным структурным элементам криминалистической характеристики этих преступлений относятся:
1. Особенности функционирования конкретной отрасли экономики, значимые для раскрытия и расследования хищений. Сюда относится специфика производственной и финансовой деятельности конкретного экономического объекта с учетом вероятного развития криминогенных факторов, а также предмет преступного посягательства и обстановка совершения хищения.
2. Способы совершения и сокрытия хищений. Их выбор обусловлен рядом факторов объективного и субъективного характера. К факторам первого рода относятся:
а) должностное положение, т. е. характер отношения виновного к предмету преступного посягательства.
б) наличие соучастников и их должностное положение;
в) особенности производимых материальных ценностей, сырья, полуфабрикатов;
г) вид производственной операции, при выполнении которой совершается преступление;
д) обстановка на производственном объекте: особенности учета, отчетности, технологического процесса, организации охраны и т.п.
Способы совершения и сокрытия хищений можно разделить на две группы: хищения учтенного, имеющегося на балансе организации имущества и денежных средств; хищения неучтенных ценностей.
К способам первой группы относятс я: а) явное присвоение или растрата материально-ответственным лицом вверенного ему имущества; б) хищение путем занижения в документах качественных показателей продукции, фиктивного списания имеющихся на балансе ценностей; в) хищения, маскируемые подделкой первичных документов или подлогами в учетных записях; г) хищения денежных средств, совершаемые путем обмана покупателей с последующим изъятием излишне полученных денег.
Способами второй группы являются: а) изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, скрыто сэкономленных в процессе производства, и сбыт этой продукции через работников оптовой и розничной торговли, а также на рынках; б) изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, незаконно приобретенных, и ее сбыт через предприятия торговли и рынки.
Признаки сокрытия хищени я – последствия действий расхитителей по уничтожению документов, остатков сырья, полуфабрикатов, вспомогательных материалов.
Признаки использования результатов хищения – приобретение ценных вещей, недвижимости, крупные вклады в банки и т.п.
Личности
а) последовательно-корыстный тип, чаще всего включающий руководителей организации и лидеров преступных групп. Эти субъекты либо полностью отрицают свою причастность к хищению, либо занимают выжидательную позицию, признавая лишь то, что доказано. Нередко они отрицают очевидное, угрожают свидетелям, склоняют их к даче ложных показаний
Специфика этих преступных групп определяется следующими признаками: 1) латентностью совершения хищения; 2) глубокой конспирацией; 3) прочными связями и взаимодействием всех расхитителей; 4) выполнением каждым участником строго определенных преступных функций; 5) иерархической структурой; 6) осведомленностью организаторов преступных групп о деятельности всех ее членов (включая и непреступные действия в группе); 7) осведомленностью второстепенных членов группы расхитителей только о действиях их ближайших соучастников, незнанием характера деятельности всей группы, в особенности ее руководителей.
480 руб. | 150 грн. | 7,5 долл. ", MOUSEOFF, FGCOLOR, "#FFFFCC",BGCOLOR, "#393939");" onMouseOut="return nd();"> Диссертация - 480 руб., доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников
Ступницкий Александр Евгеньевич. Оперативно-розыскное предупреждение экономического мошенничества: 12.00.09 Ступницкий, Александр Евгеньевич Оперативно-розыскное предупреждение экономического мошенничества (по материалам Восточно-Сибирского региона) : диссертация... кандидата юридических наук: 12.00.09 Санкт-Петербург, 2007 203 с. РГБ ОД, 61:07-12/1416
Введение
ГЛАВА I. Общая характеристика экономического мошенничества с позиций теории оперативно-разыскной деятельности
1. Оперативно-разыскная характеристика преступлений как научная категория теории оперативно-разыскной деятельности 14
2. Правовая характеристика экономического мошенничества 44
3. Распространенность и детерминанты экономического мошенничества в структуре его оперативно-разыскной характеристики 63
4. Исходная оперативная информация и оперативно-значимое поведение экономических мошенников 76
5. Субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес,
при противодействии мошенничеству в сфере экономики 103
ГЛАВА II. Оперативно-разыскное предупреждение экономического мошенничества органами внутренних дел
1. Общая профилактика экономического мошенничества оперативно-разыскными мерами 124
2. Индивидуальная профилактика экономического мошенничества оперативными подразделениями ОВД 152
Заключение 118
Список использованной литературы 187
Введение к работе
Актуальность темы исследования. На протяжении двух десятилетий Россия пытается построить цивилизованную рыночную экономику, выйти на мировую арену в качестве полноправного и надежного экономического партнера. К сожалению, на данном пути наше государство сталкивается с целым рядом разнообразных препятствий. Среди них можно выделить политические, экономические, социальные противоречия и множество иных проблем. Далеко не последнее место в этом списке занимает проблема преступности. В этой связи, совершенно обоснованно одним из основных направлений государственной политики сегодня называется борьба с преступностью, особенно в экономической сфере. Кризисные явления в экономике предопределили наращивание в обществе криминогенного потенциала. Наблюдается тенденция к значительным качественным изменениям самой преступности. Многообразие способов совершения экономических преступлений, их постоянное совершенствование приводит к тому, что правоохранительные органы не справляются с поставленными перед ними задачами.
Одним из наиболее распространенных приносящих значительный материальный ущерб, трудно раскрываемых и еще более трудно доказуемых преступлений в сфере экономики является мошенничество. Оно отличается разнообразием, совершается практически во всех отраслях экономики и характеризуется количественным ростом.
Так, за 2005 г. в Российской Федерации было зарегистрировано 179 553 мошенничества (+ 42,4 % по сравнению с 2004 г.). Мошенничества экономической направленности, выявленные правоохранительными органами за тот же период, составили 58 474 преступления, что на 8,2 % больше, чем за предыдущий год. Доля мошенничества в структуре экономических преступлений против собственности достигает 51,3 %\ В 2006 г. в Российской Федера-
1 Состояние преступности в России за январь-декабрь 2005 года. М., 2006. С. 4,15.
ции было зарегистрировано уже 225 326 мошеннических действий (прирост составил 25,5 % по сравнению с прошлым годом) 1
Неблагоприятная криминогенная обстановка складывается и в отдельно взятом Восточно-Сибирском регионе. В 2005 г. в регионе было зарегистрировано 27 068 мошенничеств (+ 52,6 % по сравнению с 2004 г.). Из них правоохранительными органами было выявлено 7 20Ї экономическое мошенничество (прирост составил 10,5 %). При этом, общее количество экономических преступлений против собственности составило 16 574 случая, т. е. доля экономического мошенничества в их структуре составляет более 43 % 2 . Вместе с тем, нельзя забывать и о высокой степени латентности данной категории преступлений, что требует активизации оперативно-разыскной 3 деятельности в деле противодействия их совершению.
Развитие и усложнение производственной, коммерческой, финансово-кредитной и иных хозяйственных сфер приводит к тому, что способы совершения экономического мошенничества становятся все более изощренными. Они приобретают ярко выраженный интеллектуальный оттенок. Рассматриваемые преступления отличаются гибкой адаптацией к новым формам экономической деятельности, оперативным реагированием на конъюнктуру рынка, использованием технических новшеств. Помимо модернизации старых способов (использование финансовых пирамид, фиктивных договоров, фирм-однодневок, лжефирм, поддельных регистрационных, финансовых и иных документов и т.д.) мошенники активно разрабатывают новые. Получают все большее распространение преступления в сфере электронных средств платежа, в глобальной информационной сети «Интернет».
1 Сведения о состоянии преступности и результатах деятельности правоохранительных
органов по раскрытию преступлений за январь-декабрь 2006 года. М., 2007. С. 3.
2 Состояние преступности в Сибирском федеральном округе за январь-декабрь 2005 года.
М., 2006. С. 4,15.
3 В тексте настоящей работы термины «оперативно-розыскной» и «оперативно-разыскной» используются как равнозначные. При цитировании и ссылках на нормативно-правовые акты, научные труды сохраняется используемое в их оригинальных текстах написание указанного словосочетания. В авторском изложении применяется термин - «оперативно-разыскной».
При этом правоохранительные органы, в частности, оперативные подразделения по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел, далеко не всегда своевременно реагируют на эти изменения. Появление новых способов экономического мошенничества, зачастую, является для них неожиданностью. Соответственно, отстает тактическая и методическая база по противодействию совершению мошеннических действий в сфере экономики. Эффективность же работы по предупреждению преступлений данной категории оказывается совершенно низкой.
Все это обусловливает необходимость глубокого научного исследования многоаспектной проблемы оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества. Требуется детальное изучение оперативно-разыскной характеристики мошеннических действий, совершаемых в экономической сфере, способов и других обстоятельств их совершения в целях выявления наиболее действенных методов и средств предупреждения преступлений данного вида, в том числе, оперативно-разыскными мерами.
Данные обстоятельства в своей совокупности предопределили выбор темы настоящего диссертационного исследования, которое представляет собой поиск наиболее эффективных путей решения названных проблем на основе материалов, наработанных в правоприменительной деятельности оперативными аппаратами ОВД Восточно-Сибирского региона.
Степень научной разработанности темы. В теории оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел проблемы организации противодействия совершению мошеннических действий, в том числе, в сфере экономики, исследовались в научных работах А.М. Абрамова, Д.Н. Алиевой, А.И. Алгазина, Г.Н. Борзенкова, Д.В. Верещагина, В.А. Владимирова, М.Ю. Воронина, Н.Ф. Галагузы, Л.В. Григорьевой, В.М. Егоршина, СИ. Захарцева, А.К. Ирхаходжаевой, Д.В. Качурина, МЛ. Клейменова, Г.А. Кригера, В.Б. Кулика, В.Д. Ларичева, В.Н. Лимонова, Ю.И. Ляпунова, Ю.А. Мерзогитовой, К.В. Михайлова, А.Г. Мусеибова, Р.Б. Осокина, Н.И. Панова, В.А. Пантелеева, А.А. Пинаева, В.И. Рохлина, Л.Э. Сунчалиевой, В.В. Фирсова, А.В. Шах-
матова, О.Г. Шульги, А.А. Ярового и других ученых. При этом в большинстве своем данные исследования проводились или в рамках закрытых работ, или охватывали криминологические, криминалистические и уголовно-правовые аспекты.
Теоретические исследования прошлых лет, выполненные на соответствующем эмпирическом материале, представляют несомненный интерес. Вместе с тем сегодня в России складывается иная криминогенная ситуация, изменяется законодательная база как в правоохранительной сфере, так и в сфере экономики, появляются ранее неизвестные способы совершения преступлений и реализации (легализации) похищенного, расширяется круг лиц, вовлеченных в незаконную деятельность. Все это требует проведения самостоятельного исследования оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества на современном этапе.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества.
Предметом диссертационного исследования являются закономерности развития законодательства, закрепляющего вопросы ответственности за совершение мошеннических действий в сфере экономики и регламентирующего вопросы оперативно-разыскного противодействия преступлениям данной категории, а также закономерности развития правоприменительной практики оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями, связанной с предупреждением экономического мошенничества.
Цели и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является формулирование и обоснование положений, которые заложили бы теоретическую основу оперативно-разыскного предупреждения уголовно наказуемых мошеннических действий, совершаемых в сфере экономики, направленную на повышение эффективности правоприменительной практики противодействия преступлениям данной категории.
Для достижения указанной цели соискателем в диссертационном исследовании ставятся следующие задачи:
изучить и обобщить имеющиеся научные материалы, посвященные теоретико-правовым вопросам оперативно-разыскного предупреждения преступлений;
провести комплексный анализ состояния и тенденций развития экономического мошенничества, произошедших количественных и качественных изменений в характеристике названной категории преступлений;
Всесторонне исследовать уголовно-правовую, криминалистическую,
криминологическую и психологическую характеристики преступления и оп
ределить возможность их использования в оперативно-разыскной деятельно
сти;
определить место оперативно-разыскной характеристики преступлений в науке оперативно-разыскной деятельности и сформулировать ее определение, установив место и значение каждого ее элемента;
разработать и обосновать конкретные предложения и рекомендации по совершенствованию методики оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества;
внести предложения по изменению и дополнению федерального законодательства и ведомственных нормативных актов, направленные на совершенствование правоприменительной деятельности в области общей и индивидуальной профилактики мошеннических действий в сфере экономики.
Методологическую основу исследования составили диалектический метод научного познания, а также формально-логический, историко-правовой, сравнительно-правовой, статистический, системно-структурный и другие частнонаучные методы исследования социально-правовых явлений.
Нормативную основу исследования составили Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации, федеральные законы «Об оперативно-розыскной деятельности», «О милиции» и др., указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, ведомственные и межведомственные акты Министерства внутренних дел Российской Федерации и других министерств и ведомств, а также руководящие разъяснения Пленума Верховного суда Российской Федерации.
Теоретическую основу исследования составили научные труды ведущих ученых в области оперативно-разыскной деятельности, уголовного, гражданского и уголовно-процессуального права, криминалистики, криминологии, социологии, психологии и других отраслей научного знания.
Эмпирическую базу данного исследования составили: статистические материалы ГИЦ МВД России и ИЦ ГУВД Иркутской области о состоянии преступности и результатах деятельности правоохранительных органов по раскрытию преступлений за 2003-2006 гг.; результаты изучения судебно-следственной практики Восточно-Сибирского региона по уголовным делам, возбужденным по фактам совершения экономического мошенничества; материалы архивных дел оперативного учета. Особое внимание уделялось проведению социологического исследования, направленного на установление характерных обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия мошеннических действий в сфере экономики, факторов им способствующих, выявление особенностей личности преступника (в анкетировании приняли участие 70 сотрудников подразделений по борьбе с экономическими преступлениями). Были использованы материалы периодической печати, а также опубликованные исследования, связанные с темой диссертационной работы.
Научная новизна исследования заключается в том, что в диссертации проведен комплексный анализ вопросов оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества. В работе исследуются проблемы раз-
ноуровневой оперативно-разыскной профилактики мошеннических действий в сфере экономики, раскрывается оперативно-разыскная характеристика данной категории преступлений и ее значение для наиболее эффективного оперативно-разыскного противодействия их совершению. В диссертации предпринята попытка выявить, изучить и разрешить организационно-правовые и информационно-тактические проблемы правоприменительной практики органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность при предупреждении экономического мошенничества.
Научная новизна заключается также в том, что в диссертации сформулированы обоснованные предложения по совершенствованию законодательства и положений подзаконных нормативных актов, регламентирующих вопросы противодействия преступлениям, связанным с совершением мошеннических действий в сфере экономики, а также разработаны методические рекомендации для оперативных сотрудников ОВД по борьбе с экономическими преступлениями, работающих в направлении предупреждения, пресечения и раскрытия названных преступлений.
Основные положения, выносимые на защиту:
Развитие рыночных отношений в России вызвало стремительный рост неизвестных ранее форм мошеннических действий, совершаемых в сфере экономики. Несмотря на незначительный удельный вес в общей структуре преступности, завладение чужим имуществом путем обмана или злоупотребления доверием является одним из наиболее общественно опасных преступлений, приносящих ощутимый экономический ущерб как конкретным физическим и юридическим лицам, так и государству в целом. Экономическое мошенничество представляет собой высокопрофессиональное интеллектуальное проявление корыстной преступности, отличающееся высокой степенью рецидива и латентности, что ставит на одно из первых мест оперативно-разыскное обеспечение предупреждения данной категории преступлений.
Достижения науки оперативно-разыскной деятельности позволяют сформулировать определение оперативно-разыскной характеристики престу-
плений, знание которой необходимо для разработки полного комплекса приемов, средств и методов оперативно-разыскной деятельности по противодействию преступности.
Оперативно-разыскная характеристика преступления - это информационно-статистическая модель, содержащая в себе элементы уголовно-правовой характеристики; исходную оперативную информацию; оперативно-значимое поведение; субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес; причины и условия совершения преступления, в своей совокупности отражающие типичные черты его проявления на определенной территории.
Разработка и реализация мер оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества должна осуществляться по направлениям, соответствующим способам совершения мошеннических действий, которые целесообразно классифицировать, во-первых, исходя из определенной сферы экономических правоотношений, в которой совершаются мошеннические действия (банковская, страховая, торгово-посредническая и т.д.), во-вторых, безотносительно данной сферы (финансовые пирамиды и т.п.), а также в зависимости от средств, используемых при совершении преступлений; а) мошеннические действия, совершаемые с использованием легальной коммерческой структуры; б) мошенничества, совершенные с помощью фирм-однодневок, фиктивных фирм и т.д.; в) мошенничества, совершенные с использованием поддельных документов реально не существующих фирм, украденных документов и документов уже ликвидированных юридических лиц.
В борьбе с экономическим мошенничеством по-прежнему превалирует схема раскрытия преступлений «от события - к лицу». Основной причиной, снижающей эффективность предупреждения данного вида преступлений, является неполнота и несвоевременность поступления необходимой исходной оперативной информации, позволяющей проводить активную работу в среде лиц, специализирующихся на совершении мошеннических действий в экономической сфере. В связи с этим, оперативным подразделениям необходимо увеличить количественный и качественный состав источников получе-
ния информации из экономической среды (особенно это касается лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно-разыскную деятельность).
Общее предупреждение экономического мошенничества представляет собой комплексную разработку и применение экономических, правовых, социальных и организационных мер по предупреждению преступности в целом. С позиций оперативно-разыскной деятельности в рамках общей профилактики особенно важно создать единый банк данных, объединяющий массив информации, предоставляемой, с одной стороны, органами внутренних дел, с другой - налоговыми органами, с целью выявления по разработанным в диссертации признакам субъектов и объектов, представляющих оперативный интерес, а также организовать работу по взаимному обмену информацией между оперативными аппаратами и руководством юридических лиц и их служб безопасности.
Индивидуальная профилактика в отношении лиц, склонных к совершению мошеннических действий в экономической сфере, должна осуществляться в рамках оперативно-разыскного процесса, включающего в себя: а) поисковый этап; б) стадию проверки; в) контрольно-профилактическую стадию.
В инструкцию «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденную совместным приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56 1 , необходимо внести дополнения, определяющие четкий порядок оформления результатов каждого проведенного оперативно-разыскного мероприятия, которые в последующем будут использоваться в уголовном процессе в качестве доказательств.
Теоретическая значимость исследования заключается в комплексном монографическом исследовании вопросов предупреждения преступлений,
1 Бюл. нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. -1998. - № 23.
связанных с совершением мошеннических действий в сфере экономики, оперативно-разыскными мерами. Работа расширяет и углубляет представление о сущности, характере, структуре и содержании оперативно-разыскной характеристики преступлений. Результаты исследования вносят определенный вклад в разделы оперативно-разыскной науки, посвященные оперативно-разыскной профилактике преступлений, проведению оперативно-разыскных мероприятий, вопросам взаимодействия оперативно-разыскных подразделений органов внутренних дел с иными правоохранительными органами, органами государственной власти, общественными объединениями и коммерческими организациями в деле предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений. Работа содержит теоретические положения и выводы о необходимости дальнейшего развития механизма оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества, что обуславливает ценность проведенного исследования.
Практическая значимость диссертационного исследования определяется возможностью использования разработанных теоретических положений, выводов и рекомендаций в правотворческой работе и правоприменительной деятельности органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность.
В работе сформулированы предложения по совершенствованию законодательных и ведомственных подзаконных нормативных актов, регламентирующих порядок оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества в целях развития механизма оперативно-разыскного противодействия преступности. В диссертации предлагаются практические рекомендации по повышению эффективности правоприменительной деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями; совершенствованию организационного, методического и информационного обеспечения деятельности названных подразделений по предупреждению мошенничества в экономической сфере. Положения и выводы диссертационного исследования можно использовать для под-
готовки учебной, методической и научной литературы по оперативно-разыскной деятельности, а также в системе профессиональной подготовки и повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена, обсуждена и одобрена на кафедре оперативно-розыскной деятельности ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России.
Результаты исследования получили высокую оценку на заседаниях кафедры оперативно-розыскной деятельности ОВД Восточно-Сибирского института МВД России и используются в названных учебных заведениях в процессе преподавания. Кроме этого, результаты проведенного исследования применяются в практической деятельности оперативных подразделений ГУВД Иркутской области и МВД Республики Бурятия. Основные положения диссертации получили апробацию в выступлениях автора на международных, всероссийских и региональных научно-практических конференциях и семинарах: «Юридические гарантии правового статуса личности: защита свидетелей и лиц, способствующих раскрытию преступлений, в уголовном процессе» (Санкт-Петербург, 28 мая 2004 г.); «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе» (Красноярск, 10-11 февраля"2005 г.); «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 21-22 мая 2005 г.); «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 25-26 мая 2006 г.); «Актуальные проблемы деятельности правоохранительных органов по профилактике, раскрытию и расследованию преступлений» (Санкт-Петербург, 29 октября 2006 г.); «Подготовка кадров для силовых структур: современные направления и образовательные технологии» (Иркутск, 15-16 февраля 2007 г.), а также приведены в научных публикациях соискателя.
Структура диссертации. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения и списка литературы.
Оперативно-разыскная характеристика преступлений как научная категория теории оперативно-разыскной деятельности
Эффективность деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью во многом определяется полнотой знаний об объекте приложения своих усилий, в качестве которого выступают отдельные виды преступлений. Они же, в свою очередь, рассматриваются науками уголовно-правового цикла в преломлении к собственным предмету, целям и задачам. Исходя из этого, характеристика преступлений изучается с позиций уголовного права, криминалистики, криминологии, оперативно-разыскной деятельности. Понятие и содержание уголовно-правовой, криминалистической и криминологической характеристик разрабатываются учеными уже достаточно длительное время. Однако споры продолжаются до сих пор. Что же говорить об оперативно-разыскной характеристике преступлений? Она является одним из понятий, составляющих категориальный аппарат молодой науки -теории оперативно-разыскной деятельности. Соответственно и появился данный вид характеристики преступлений не так давно и в отношении его определения, сущности и содержания существуют различные точки зрения. Отдельными исследователями ставится под сомнение целесообразность выделения оперативно-разыскной характеристике преступлений в целом.
Так А.Р.Белкин отмечает: «В криминалистике и следственной практике типовая информационная модель преступлений определенного вида, рода носит название криминалистической характеристики. В общем виде она включает в себя указания на типичные источники исходной информации, механизм преступления, включая типичные способы его совершения и сокрытия и некоторые иные обстоятельства (время, место, орудия преступления и др.), данные о личности типичного преступника и типичного потерпевшего, о типичных условиях, способствующих совершению и сокрытию этого вида преступлений. Идея создания чего-то похожего на криминалистическую характеристику преступления в аспекте ОРД побудила некоторых авторов (Б.П. Смагоринский, 1990 г. и др.) выдвинуть идею формирования специфической оперативно-розыскной характеристики преступления - тоже обобщенной информационной модели преступного события, но уже имеющей специальную оперативно-розыскную направленность.
Анализ предложенной конструкции оперативно-розыскной характеристики преступления свидетельствует о несостоятельности самой идеи ее формирования.
Б.П. Смагоринский предложил включать в подобную характеристику обобщенные данные о социально-экономических факторах в сфере охраны тех или иных прав, переменные данные о состоянии, динамике, структуре и уровне преступных посягательств, данные статистики об эффективности мер по борьбе с данным видом преступлений. Но все эти данные не являются имманентно присущими данному виду преступлений, как типовой его модели, отражающей комплекс характерных для данного вида преступлений признаков, причем признаков устойчивых, относительно неизменяемых. В противном случае характеристика преступления теряет свое значение некоей матрицы, наложение которой на конкретный случай может ориентировать оперативного работника или следователя в выборе направлений его действий, служить основой для выдвижения оперативно-розыскной и следственной версии.
Но после исключения из конструкции Б.П. Смагоринского указанных данных в ней остаются лишь сведения о способах совершения и сокрытия преступлений данного вида и о структуре преступных групп и личности преступника. Эти данные обычно содержатся в криминалистической характери стике преступления, включающей кроме них, и другую важную информацию о преступлении»
Тем не менее, несмотря на споры, вокруг этого понятия, оно уже заняло определенные позиции в теории оперативно-разыскной деятельности как науке и в учебном курсе оперативно-разыскной деятельности. Так, во многих учебниках по особенной части ОРД ОВД для образовательных учреждений МВД России, учебных, учебно-методических, научно-практических пособиях, разработанных в системе МВД, перед рассмотрением вопросов по предупреждению и раскрытию конкретных видов преступлений излагается их характеристика. При этом соответствующие главы носят названия: «оперативно-тактическая характеристика» либо «оперативно-розыскная характеристика».
Нельзя не отметить, что изучение названной литературы показало правильность выводов А.Р. Белкина, так как в большинстве своем авторы сводят оперативно-разыскную характеристику преступлений к комплексному использованию в ее рамках уголовно-правовой, криминалистической, криминологической характеристик. Это представляется ошибочным. Нельзя сводить оперативно-разыскную характеристику к простой совокупности уголовно-правовой, криминалистической, криминологической и другим видам характеристик. Сегодня, когда активно развивается понятийный аппарат теории оперативно-разыскной деятельности, когда решение проблем, стоящих перед наукой, востребовано правоприменительной практикой предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, ученые должны четко отграничить рассматриваемую категорию от смежных, существующих в других науках.
Правовая характеристика экономического мошенничества
Мошенничество на сегодняшний день в российском законодательстве определяется в ст. 159 УК РФ как «хищение чужого имущества или приобре тение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием».
Мошенничество является одним из самых изощренных, способов совершения хищения чужого имущества. С развитием технического прогресса, экономики мошенничество становится одним из самых распространенных преступлений против собственности. Увеличивается и количество способов совершения мошенничеств, в том числе и с использованием специальной и компьютерной техники.
В настоящее время в теории уголовного права понятие объекта состава преступления определено и особых споров со стороны ученых не вызывает. Под объектом состава преступления понимаются общественные отношения, охраняемые уголовным законом, которым в результате совершения виновным лицом преступления причиняется вред либо создается реальная угроза причинения такого вреда.
В теории уголовного права выделяют общий, родовой, видовой и непосредственный объекты преступлений. Впервые классифицировать объект на виды предложил В.Д. Меныпа-гин. Немного позже данная классификация была уточнена А.А. Пионтков-ским2. Общим объектом принято считать все общественные отношения, охраняемые уголовным законом. Родовым объектом мошенничества являются общественные отношения в сфере экономики. Видовым объектом следует считать отношения собственности, регулируемые нормами гражданского права. Непосредственным объектом мошеннических действий является та форма собственности, в которой находится похищаемое имущество.
Причинение вреда объекту нередко происходит путем воздействия на те или иные предметы материального мира. Предметом преступления в уголовном праве признается материальный объект, в котором проявляются общественные отношения. Отношения собственности как комплекс экономических отношений проявляются и воспринимаются через предметы материального мира. Имущество, под которым понимается совокупность вещей внешнего мира, обладающих свойством хозяйственной полезности, является материальной предпосылкой тех общественных отношений, которым причинен ущерб при посягательствах на собственность. Сами отношения собственности, будучи общественными отношениями, естественно, не могут быть предметом преступления. Они только нарушаются. Наличие предмета хищения (определенного имущества) является обязательным признаком состава мошеннического хищения. Причем новые предметы, вовлеченные в оборот рыночными отношениями, зачастую предопределяют вновь нарождающиеся сферы для появления мошеннического обмана.
К предметам мошеннического хищения можно отнести товарно-материальные ценности и деньги как всеобщий эквивалент любого имущества1. Не могут быть предметом хищения природные объекты, в которые не вложен человеческий труд, а также вещи, не имеющие объективной хозяйственной ценности. Противоправное завладение подобным предметом образует, при наличии необходимых к тому обстоятельств, другие преступления. Это может быть незаконная порубка леса (ст. 260 УК РФ), незаконная охота (ст. 256 УК РФ) и т.п.
В теории уголовного права и судебной практике существует единое мнение, что похищение документов, являющихся эквивалентом стоимости (ценных бумаг, выигрышных билетов денежно-вещевых лотерей, талонов на горючие и смазочные материалы), также образует хищение чужого имущества.
Объективную сторону мошенничества (ч. 1 ст. 159 УК РФ) образуют два взаимосвязанных акта: изъятие имущества или приобретение права на имущество (основное действие) и обман или злоупотребление доверием (вспомогательное действие, обеспечивающее выполнение основного). Прибегая к обману или злоупотреблению доверием с целью безвозмездного обращения в свою пользу чужого имущества, преступник фальсифицирует сознание и волю владельца имущества таким образом, что тот, будучи введенным в заблуждение, как бы «добровольно» отчуждает в пользу преступника собственное или вверенное ему имущество либо передает чужое имущество, которым он владеет в качестве субъекта ограниченного вещного права, полагая, что для этого имеются законные основания. Причем акт внешне добровольной передачи имущества означает не просто фактический переход имущества в руки виновного, но и получение им определенных возможностей по использованию имущества или распоряжению им.
В этом и заключается своеобразие мошенничества. В отличие от вора, надеющегося, что его действия останутся не замеченными, а также в отличие от грабителя или разбойника, полагающихся на внезапность и дерзость своих действий либо на насилие, мошенник делает ставку на то, что под влиянием обмана или злоупотребления доверием потерпевший сам передаст ему свое имущество. На это обстоятельство специально обращал внимание Пленум Верховного суда СССР, подчеркивая, что «признаком мошенничества является добровольная передача потерпевшим имущества или права на имущество виновному под влиянием обмана или злоупотребления доверием» .
Общая профилактика экономического мошенничества оперативно-разыскными мерами
Предупреждение преступлений, наряду с их выявлением, пресечением и раскрытием, является одной из основных задач, стоящих перед оперативными аппаратами ОВД. При этом и в научной литературе и в нормативных актах различных уровней предупреждение ставится на первое место. Оно позволяет избежать наступления неблагоприятных, общественно опасных последствий. При его осуществлении отпадает и необходимость устранения подобных последствий. А ведь иногда их вообще невозможно устранить, например, когда речь идет о человеческой жизни.
Проблемы профилактики преступности давно уже рассматриваются целым рядом наук: социологией, политологией, психологией и др. Из наук уголовно-правового цикла эти вопросы, в первую очередь охватывают криминология и виктимология.
Предупреждение преступлений - объект сложный для научного исследования. Несмотря на достаточно длительный период его изучения, все проблемы в вопросах профилактики преступности не решены. Многие ученые в своих работах рассматривали это понятие и охватываемое им направление противодействия преступлениям. И почти у каждого из них формировался свой взгляд на проблему.
В основу классификации предупредительных мер ученые, как правило, закладывают два уровня предупреждения преступности общесоциальный и специальный1.
Общее предупреждение достигается по мере поступательного развития всего общества. При этом должно осуществляться прогрессивное совершенствование всех его институтов - экономических, политических, социальных, правовых и т.д. Непосредственной направленности на предупреждение преступлений соответствующие меры в себе не несут. Этой цели они достигают опосредованно, устраняя факторы, стимулирующие существование и развитие преступности как социального явления (безработица, высокий уровень дифференциации в доходах различных слоев населения и т.д.).
Меры профилактики, осуществляемые на общесоциальном уровне, носят долговременный характер. Они представляют собой проявления одной из основных и постоянных функций государства - функции поддержания правопорядка, совершенствования общественных отношений, устранения из жизни общества негативных явлений, и потому не ограничены временными рамками. Государственные органы и должностные лица, определяя и реализуя социально-экономическую политику государства, обязаны постоянно учитывать и принимать меры по устранению, блокированию и нейтрализации возможных отрицательных последствий, которые при определенных условиях могут продуцировать или поддерживать преступность. Общесоциальное предупреждение в этом смысле представляет собой исторический процесс.
О.Г. Шульга отмечает, что в криминологии существует несколько классификаций мер, входящих в общесоциальный уровень предупреждения преступности2. А.С. Шляпочников предлагал разделить их на группы в зави симости от уровня поведения: общего, особенного и единичного1. М.М. Бабаев выделяет четыре группы этих мер: нейтрализующие и компенсирующие отрицательные явления, предупреждающие возникновение нежелательных субъективных явлений, ликвидирующие их2.
Специальные (специально-криминологические) меры в отличие от предыдущих прямо нацелены на устранение причин и условий, генерирующих совершение преступлений. Под специальным (специально-криминологическим) предупреждением преступлений понимается деятельность субъектов профилактики, специально направленная на устранение конкретных причин и условий, способствующих совершению преступлений3.
В системе специальных мер в зависимости от стадий развития криминогенных объектов выделяют три формы осуществления предупредительной деятельности:
1) устранение (упреждение, ограничение) криминогенных явлений и процессов, выступающих в качестве причин и условий преступности и отдельных видов преступлений - профилактика;
2) выявление лиц и общностей (групп), вынашивающих преступные намерения, обнаруживших преступный умысел и нейтрализация (устранение) их решимости совершить преступление - предотвращение преступлений;
3) прерывание преступных действий конкретных лиц на стадиях приготовления к преступлению и покушения на преступление - пресечение преступлений.
Индивидуальная профилактика экономического мошенничества оперативными подразделениями ОВД
Индивидуальная профилактика, как уже отмечалось выше, представляет собой выявление лиц, склонных к совершению преступлений, и применение к ним мер профилактического воздействия. В отношении этого понятия мнения большинства ученых по своей сути совпадают.
Так Г.М. Миньковский отмечает, что индивидуальное предупреждение представляет собой конкретизацию общесоциальных, общесистемных и специально-криминологических мер в отношении отдельных лиц. Она последовательно направлена на: а) устранение неблагоприятных воздействий на конкретную личность, могущих привести к формированию антиобщественной направленности и социально неодобряемому поведению; б) изменение социально неодобряемого поведения и коррекцию поро ждающих его ориентации и черт личности (если ее искаженное формирова ние уже имело место); в) применение неотложных мер по предупреждению непосредственно подготавливаемых преступлений, пресечение попытки их совершения1.
Э.И. Петров определяет индивидуальное предупреждение как воздействие на тех лиц, от которых можно ожидать совершения преступлений, и их социальную среду. Автором отмечается, что данный вид деятельности представляет собой целенаправленную работу с конкретным человеком и его ближайшим окружением.
На индивидуальном уровне выделяются три формы предупреждения: профилактика, предотвращение и пресечение преступлений.
Указанные формы привязаны к абстрактной или реальной возможности совершения конкретным лицом преступления. В основу их разграничения положен временной аспект.
Профилактика связывается с относительно отдаленной, абстрактной возможностью осуществления общественно опасного деяния при наличии реальных причин и условий совершения преступления, воздействующих на профилактируемого. Меры индивидуальной профилактики носят упреждающий относительно долговременный характер и представляют собой раннее вмешательство и воздействие на лицо и окружающий его причинный комплекс.
Предотвращение и пресечение преступлений осуществляются только на индивидуальном уровне и только на определенных стадиях развития преступной деятельности. Если по временным параметрам меры профилактики представляют собой, как правило, так называемое длящееся реагирование на криминогенную ситуацию, то меры предотвращения и пресечения - реагирование, соответственно, неотложное и экстренное.
Предотвращение преступления связывается со стадией обнаружения лицом умысла на совершение преступления и подготовки к его совершению.
Пресечение включает в себя совокупность мер, направленных на противодействие уже начавшемуся преступлению, Пока еще возможно не допустить наступление общественно опасных последствий.
На индивидуальном уровне следует говорить о конкретных причинах и условиях совершения преступления. При этом по отношению к лицу, в адрес которого требуется проведение соответствующих мер, они могут быть как внутреннего, так и внешнего характера. Применительно к мошенничеству -это завышенные материальные потребности при невозможности их удовлетворения в реально существующих условиях, соответствующее криминальное окружение, связи лица, совокупность обстоятельств, определяющих не обходимый уровень виктимности фирмы в целом и ее конкретных работников, условия, определяющие формирование личности с убеждением, что «не украдешь - не проживешь» и еще огромное число подобных факторов.
Выявление лиц, требующих к себе принятие профилактических мер, должно основываться на доскональном знании элементов оперативно-разыскной характеристики.
Схематично это направление работы видится следующим образом. Опорными элементами здесь являются субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес, оперативно-значимое поведение. Субъекты, представляющие оперативный интерес тесно связаны с соответствующими объектами, где и проявляются их акты оперативно-значимого поведения. Определяющими, ориентирующими в данном случае являются их характерные признаки, а также черты и следы осуществляемого оперативно-значимого поведения.
Выявление соответствующих лиц может осуществляться двумя путями.
Во-первых, исходя из характерных признаков субъекта. Изначально выявление осуществляется безотносительно к какому-либо объекту, связанному с ним и представляющему оперативный интерес. Самый яркий, наиболее характерный пример - установление по учетам ранее судимых лиц. Применительно к экономическому мошенничеству - это ранее судимые за аналогичные и иные хозяйственные преступления. В последующем выявленный субъект должен соотноситься с определенными объектами, связанными с ним (место жительства, место работы, проведения досуга и т.д.). И уже они должны стать полем для осуществления той или иной формы индивидуального предупреждения.
Статья 13. Органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность
На территории Российской Федерации право осуществлять оперативно - розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям:
1. Органов внутренних дел Российской Федерации.
2. Органов федеральной службы безопасности.
3. Федеральных органов налоговой полиции.
4. Федеральных органов государственной охраны.
(в ред. Федерального закона от 18.07.1997 N 101-ФЗ)
5. Органов пограничной службы Российской Федерации.
6. Таможенных органов Российской Федерации.
7. Службы внешней разведки Российской Федерации.
8. Министерства юстиции Российской Федерации.
(п. 8 введен Федеральным законом от 21.07.1998 N 117-ФЗ)
Оперативные подразделения органа внешней разведки Министерства обороны Российской Федерации и органа внешней разведки Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации проводят оперативно - розыскные мероприятия только в целях обеспечения безопасности указанных органов внешней разведки и в случае, если проведение этих мероприятий не затрагивает полномочий органов, указанных в пунктах 1 - 8 части первой настоящей статьи.
(в ред. Федерального закона от 21.07.1998 N 117-ФЗ)
Перечень органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Руководители указанных органов определяют перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять оперативно - розыскную деятельность, их полномочия, структуру и организацию работы.
Органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность, решают определенные настоящим Федеральным законом задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации.
Оперативные подразделения органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, вправе проводить совместно с работниками уголовно - исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации оперативно - розыскные мероприятия в следственных изоляторах уголовно - исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации.
(часть 5 введена Федеральным законом от 21.07.1998 N 117-ФЗ)
Комментарий к статье 13
1. В соответствии со ст. 67 Конституции РФ территория Российской Федерации включает в себя территории ее субъектов, внутренние воды и территориальное море, воздушное пространство над ними.
Понятие территории детализируется и более подробно раскрывается в Законе РФ "О Государственной границе Российской Федерации". Так, согласно ст. 5 названного Закона к территории России относятся территориальные прибрежные морские воды шириной 12 морских миль, отсчитываемых от линии наибольшего отлива как на материке, так и на островах, принадлежащих Российской Федерации, или от прямых исходных линий, соединяющих точки, географические координаты которых утверждаются Правительством РФ и объявляются в "Извещениях мореплавателям".
Однако в соответствии с нормами международного права юрисдикция государства (в том числе и оперативно - розыскная) может быть ограничена. Так, в соответствии со ст. 27 Конвенции ООН по морскому праву (1982 г.) прибрежное государство не может проводить какие-либо следственные или оперативно - розыскные мероприятия на борту иностранного судна, проходящего через территориальное море, в связи с совершением на судне любого преступления во время его прохода, за исключением случаев: а) если последствия преступления распространяются на прибрежное государство; б) если преступление нарушает спокойствие в стране или добрый порядок в территориальном море; в) если капитан судна, дипломатический агент или консул, иное должностное лицо государства флага обратится к местным властям с просьбой об оказании помощи; г) если такие меры необходимы для пресечения незаконной торговли наркотическими средствами или психотропными веществами.
Закон об ОРД действует и на так называемой "условной территории" государства, т.е. на гражданских судах и самолетах, находящихся на международной территории под флагом или опознавательным знаком России, а также на военных кораблях и летательных аппаратах независимо от места нахождения.
Из смысла комментируемой статьи следует, что на территории Российской Федерации не могут осуществлять оперативно - розыскные мероприятия правоохранительные и специальные службы других государств. В случае возникновения у них потребности в осуществлении следственных и оперативно - розыскных действий на территории России они должны поступать в соответствии с международно - правовыми договорами и Уставом Интерпола (если являются членами Интерпола). В этой связи нужно заметить, что руководители органов, осуществляющих ОРД, не могут заключать договоры и соглашения с правоохранительными органами других государств по предоставлению им права проведения ОРМ на территории России.
В то же время закон не запрещает субъектам, перечисленным в ч. 1 ст. 13, проводить оперативно - розыскные мероприятия вне пределов Российской Федерации.
2. В структуре органов внутренних дел оперативно - розыскную деятельность в пределах своей компетенции осуществляют подразделения:
Уголовного розыска;
По борьбе с экономическими преступлениями;
По борьбе с организованной преступностью;
По борьбе с незаконным оборотом наркотиков;
По борьбе с преступными посягательствами на грузы органов внутренних дел на транспорте;
Обеспечения собственной безопасности;
Оперативные подразделения Национального центрального бюро Интерпола в России;
Оперативного поиска;
Оперативно - технические;
По борьбе с преступлениями в сфере новых технологий;
Оперативные подразделения милиции общественной безопасности.
Одни из них выполняют оперативно - розыскные функции в полном объеме, другие - лишь отдельные оперативно - розыскные мероприятия (см. комментарий к ст. 6).
3. Систему органов Федеральной службы безопасности (ФСБ), осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, составляют территориальные органы безопасности и органы безопасности в войсках. Основными направлениями деятельности органов Федеральной службы безопасности являются: контрразведывательная и разведывательная деятельность; борьба с преступностью.
В соответствии со ст. 9 Федерального закона "Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации" под контрразведывательной деятельностью понимается деятельность органов Федеральной службы безопасности в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности Российской Федерации. Порядок использования негласных методов и средств при осуществлении контрразведывательной деятельности определяется нормативными актами ФСБ. Разведывательная деятельность осуществляется органами ФСБ в пределах своих полномочий и во взаимодействии с органами внешней разведки Российской Федерации в целях получения информации об угрозах безопасности Российской Федерации. Порядок проведения разведывательных мероприятий, а также порядок использования негласных методов и средств при осуществлении разведывательной деятельности определяются нормативными актами ФСБ.
Согласно ст. 10 названного Федерального закона оперативные подразделения ФСБ осуществляют оперативно - розыскные мероприятия по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических средств, контрабанды и других преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, а также по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя Российской Федерации. На органы ФСБ федеральными законами и иными нормативными правовыми актами федеральных органов государственной власти могут возлагаться и другие задачи в сфере борьбы с преступностью.
Деятельность органов Федеральной службы безопасности в сфере борьбы с преступностью осуществляется в соответствии с Законом "Об оперативно - розыскной деятельности", уголовным и уголовно - процессуальным законодательством Российской Федерации. При осуществлении разведывательной и контрразведывательной деятельности органы ФСБ руководствуются ведомственными нормативными актами (ст. 9 - 11 Федерального закона "Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации"), а при организации борьбы с преступностью - Законом об ОРД.
4. Оперативные подразделения налоговой полиции в соответствии с Законом "О федеральных органах налоговой полиции" решают в пределах своей компетенции следующие задачи:
Выявление, предупреждение и пресечение налоговых преступлений и правонарушений (о выявленных при этом других экономических преступлениях органы налоговой полиции обязаны проинформировать соответствующие правоохранительные органы);
Обеспечение безопасности деятельности государственных налоговых инспекций, защиты их сотрудников от противоправных посягательств при исполнении служебных обязанностей;
Предупреждение, выявление и пресечение коррупции в налоговых органах.
Федеральные органы налоговой полиции являются централизованной системой органов налоговой полиции с подотчетностью нижестоящих органов вышестоящим органам и директору ФСНП РФ.
Систему федеральных органов налоговой полиции составляют:
Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации на правах государственного комитета Российской Федерации;
Органы федеральной службы налоговой полиции по республикам, краям, областям, городам федерального значения, автономной области, автономным округам (управления, отделы) - территориальные органы;
Органы налоговой полиции районов в городах Москве и Санкт - Петербурге, а также межрайонные отделы управлений, отделов ФСНП - местные органы налоговой полиции.
ФСНП осуществляет оперативно - розыскную деятельность в целях выявления и пресечения налоговых преступлений, розыска лиц, совершивших указанные преступления или подозреваемых в их совершении, а также возмещения нанесенного государству ущерба.
5. Федеральные органы государственной охраны осуществляют оперативно - розыскные мероприятия в целях обеспечения безопасности высших должностных лиц государства. Согласно ст. 1 Федерального закона "О государственной охране" под государственной охраной понимается функция федеральных органов государственной власти в сфере обеспечения безопасности объектов государственной охраны, осуществляемая на основе совокупности правовых, организационных, охранных, режимных, оперативно - розыскных, технических и иных мер.
В обеспечении безопасности объектов государственной охраны и защиты охраняемых объектов в пределах своих полномочий участвуют органы Федеральной службы безопасности, органы внутренних дел и внутренние войска МВД РФ, органы внешней разведки, федеральные органы правительственной связи и информации, Вооруженные Силы, органы пограничной службы и иные государственные органы обеспечения безопасности Российской Федерации.
К объектам государственной охраны относятся: Президент РФ и члены его семьи, проживающие совместно с ним или сопровождающие его;
Председатель Правительства РФ;
Председатель Совета Федерации Федерального Собрания РФ; Председатель Государственной Думы Федерального Собрания РФ; Председатель Конституционного Суда РФ; Председатель Верховного Суда РФ; Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ; Генеральный прокурор (указанным лицам государственная охрана предоставляется в течение срока их полномочий); главы иностранных государств и правительств и иные лица иностранных государств во время пребывания на территории Российской Федерации.
При необходимости по решению Президента РФ государственная охрана может быть предоставлена иным лицам, замещающим государственные должности Российской Федерации, членам Совета Федерации, депутатам Государственной Думы и федеральным государственным служащим по представлениям по подведомственности Председателя Правительства РФ, Председателя Совета Федерации РФ, Председателя Государственной Думы РФ и Председателя Конституционного Суда РФ.
Таким образом, федеральные органы государственной охраны осуществляют оперативно - розыскную деятельность в целях обеспечения безопасности высших органов законодательной, исполнительной и судебной властей Российской Федерации и их должностных лиц.
6. Федеральная пограничная служба Российской Федерации возглавляет единую централизованную систему по обеспечению безопасности государственной границы и включает в себя: органы пограничного контроля; орган внешней разведки; оперативные органы, осуществляющие разведывательную, контрразведывательную, оперативно - розыскную деятельность, деятельность по обеспечению собственной безопасности Федеральной пограничной службы Российской Федерации и др.
Оперативными подразделениями ФПС РФ в соответствии с Законом РФ "О Государственной границе Российской Федерации" координируются мероприятия органов правоохранительной системы и специальных служб на местах в интересах охраны государственной границы, проводится оперативно - розыскная, разведывательная и контрразведывательная деятельность.
Задачами оперативно - розыскной деятельности ФСП являются:
Обеспечение добывания и обработки информации об угрозах безопасности Российской Федерации в сфере защиты государственной границы, представление ее Президенту и Правительству Российской Федерации, информирование заинтересованных федеральных органов исполнительной власти в порядке, установленном федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ;
Обеспечение собственной безопасности системы ФПС;
Участие в обеспечении безопасности объектов государственной охраны на государственной границе в пределах приграничной территории.
7. Таможенные органы в соответствии со ст. 224 Таможенного кодекса Российской Федерации осуществляют оперативно - розыскную деятельность в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, признаваемое законодательством Российской Федерации преступлением, производство дознания по которому отнесено к компетенции таможенных органов, а также при запросах международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации по таможенным вопросам. Кроме того, таможенными органами проводятся ОРД, обеспечивающие собственную безопасность. Для этого в структуре Таможенного комитета, региональных управлений и таможен создаются оперативные подразделения, уполномоченные осуществлять ОРД.
8. Внешняя разведка согласно Закону "О внешней разведке" является составной частью сил обеспечения безопасности России, призванных защищать безопасность личности, общества и государства от внешних угроз. Разведывательная деятельность осуществляется как самостоятельными, так и входящими в структуру других федеральных органов исполнительной власти органами внешней разведки Российской Федерации.
Разведывательная деятельность в пределах своих полномочий осуществляется:
Службой внешней разведки РФ - в политической, экономической, военно - стратегической, научно - технической и экологической сферах, а также в сфере обеспечения безопасности учреждений РФ, находящихся за пределами территории Российской Федерации, и командированных за пределы территории Российской Федерации граждан Российской Федерации, имеющих по роду своей деятельности допуск к сведениям, составляющим государственную тайну;
Органом внешней разведки Министерства обороны РФ - в военной, военно - политической, военно - технической, военно - экономической и экологической сферах;
Органом внешней разведки Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ (ФАПСИ) - в политической, экономической, военной и научно - технической сферах путем использования радиоэлектронных средств;
Органом внешней разведки Федеральной пограничной службы РФ - в сфере охраны Государственной границы РФ, исключительной экономической зоны и континентального шельфа Российской Федерации.
Разведывательная деятельность органов ФСБ осуществляется во взаимодействии с органами внешней разведки Российской Федерации и в соответствии с Федеральным законом "Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации".
9. В соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с реформированием уголовно - исполнительной системы" от 21 июля 1998 г. Министерство юстиции РФ наделено правом осуществления оперативно - розыскной деятельности. Следует заметить, что в составе Министерства юстиции в настоящее время оперативно - розыскную функцию осуществляют лишь оперативные подразделения уголовно - исполнительной системы.
Задачами оперативно - розыскной деятельности в исправительных учреждениях согласно ст. 84 УИК РФ являются: обеспечение личной безопасности осужденных, персонала исправительных учреждений и иных лиц; выявление, предупреждение и раскрытие готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания; розыск осужденных, совершивших побег из исправительных учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы; содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в исправительное учреждение.
Решение этих задач возложено на следующие структурные подразделения уголовно - исправительной системы:
Оперативные отделы;
Подразделения собственной безопасности;
Оперативно - технические подразделения;
Подразделения по розыску преступников, совершивших побег из мест отбывания наказания.
Названные подразделения осуществляют оперативно - розыскную деятельность не только на территории исправительных учреждений, но и вне их пределов. Однако в этих случаях они действуют, как правило, во взаимодействии с другими органами, осуществляющими ОРД и обслуживающими определенные объекты или участки местности.
10. Оперативные подразделения органа внешней разведки Министерства обороны РФ и органа внешней разведки ФАПСИ проводят оперативно - розыскные мероприятия только в целях обеспечения собственной безопасности, что объясняется целями и задачами указанных органов.
Федеральные органы правительственной связи и информации, являясь составной частью сил безопасности России, обеспечивают высшие органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Федерации, центральные органы федеральной исполнительной власти, Совет безопасности РФ, организации, предприятия, учреждения специальными видами связи и информации, а также организуют деятельность центральных органов федеральной исполнительной власти, организаций, предприятий, учреждений по обеспечению криптографической и инженерно - технической безопасности шифрованной связи в Российской Федерации и ее учреждениях за рубежом, осуществляют государственный контроль за этой деятельностью.
Основными направлениями деятельности федеральных органов правительственной связи и информации являются:
Организация и обеспечение эксплуатации, безопасности, развития и совершенствования правительственной связи, иных видов специальной связи и систем специальной информации для государственных органов;
Обеспечение в пределах своей компетенции сохранности государственных секретов;
Организация и обеспечение криптографической и инженерно - технической безопасности шифрованной связи в Российской Федерации и ее учреждениях за рубежом;
Организация и ведение внешней разведывательной деятельности в сфере шифрованной, засекреченной и иных видов специальной связи с использованием радиоэлектронных средств и методов;
Обеспечение высших органов государственной власти Российской Федерации, центральных органов федеральной исполнительной власти, Совета безопасности РФ достоверной и независимой от других источников специальной информацией (материалы внешней разведывательной деятельности, информация по поддержанию управления народным хозяйством в особый период, военное время и при чрезвычайных ситуациях, экономическая информация мобилизационного назначения, информация социально - экономического мониторинга), необходимой им для принятия решений в области безопасности, обороны, экономики, науки и техники, международных отношений, экологии, а также мобилизационной готовности.
Оперативные подразделения органа внешней разведки Министерства обороны РФ, являясь структурным подразделением Генерального штаба, в соответствии с Положением о Генеральном штабе Вооруженных Сил Российской Федерации, утвержденным Указом Президента РФ от 11 ноября 1998 г. N 1357, выполняют следующие функции:
Осуществление разведывательной деятельности в интересах обороны и безопасности Российской Федерации;
Разработка и проведение мероприятий, связанных с обеспечением безопасности информации, управления и связи, а также контроль за их осуществлением;
Организация в Вооруженных Силах комплексного решения задач радиоэлектронной борьбы;
Планирование и организация мероприятий, связанных с противодействием техническим средствам иностранных разведок, и контроль за эффективностью их осуществления;
Планирование и организация работ по обеспечению информационной безопасности, выработка мер по защите государственной тайны в Вооруженных Силах.
Государственная значимость решаемых задач обусловливает необходимость проведения оперативно - розыскных мероприятий по обеспечению собственной безопасности. При осуществлении этих мероприятий органы ФАПСИ и внешней разведки Министерства обороны не должны затрагивать полномочий других субъектов оперативно - розыскной деятельности. При возникновении потребности в проведении оперативно - розыскных мероприятий, затрагивающих компетенцию других субъектов ОРД, оперативные подразделения этих органов действуют во взаимодействии с ними.
11. Перечень органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Руководители федеральных министерств, ведомств и местных (в том числе и законодательных) органов власти не могут наделить какие-либо органы правом осуществления оперативно - розыскных мероприятий. Это можно рассматривать в качестве принципиальной посылки, формулирующей общий подход законодателя к дальнейшему совершенствованию правового регулирования ОРД. Дело в том, что эффективная борьба с преступностью требует учета динамики процессов (в том числе и криминогенных), протекающих в обществе, что предполагает уточнение и пересмотр функций органов исполнительной власти. В этой связи нельзя исключать возможности наделения в будущем правом проведения оперативно - розыскных мероприятий других министерств и ведомств. Нормотворческая практика подтверждает это предположение. Так, с момента принятия первого закона, регулирующего оперативно - розыскную деятельность (1992 г.), перечень органов, наделенных правом осуществления ОРД, уточнялся трижды.
Руководителям органов, уполномоченных на осуществление оперативно - розыскной деятельности, предоставлено право определять перечень оперативных подразделений, могущих осуществлять ОРД. Это право предполагает создание не только конкретных служб и подразделений, осуществляющих ОРД в структуре министерства или ведомства, но и соответствующих территориальных органов. По Указу Президента РФ "О мерах по укреплению единой системы исполнительной власти в Российской Федерации" от 3 октября 1994 г. создание, реорганизация и ликвидация территориальных подразделений федеральных органов исполнительной власти в республике, крае, области, городе федерального значения, автономной области, автономном округе и назначение соответствующих должностных лиц должны согласовываться с президентами республик и главами администраций субъектов Федерации. Такие подразделения создаются (ч. 2 ст. 77 Конституции) для реализации полномочий в пределах ведения Российской Федерации (определены в ст. 71) и полномочий Российской Федерации по предметам совместного ведения Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (определены в ст. 72 Конституции).
Структура, полномочия и иные элементы организации деятельности подразделений устанавливаются руководителями органов, осуществляющих ОРД. Полномочия оперативно - розыскных подразделений определяются, как правило, их уголовно - правовой компетенцией и выполняемыми функциями. Так, компетенцией аппаратов по борьбе с экономической преступностью (БЭП) органов внутренних дел является борьба с коррупцией и преступностью в сфере экономики; уголовного розыска - борьба с так называемой общеуголовной преступностью; подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков - предупреждение и раскрытие преступлений одноименных групп. Кроме того, руководитель органа, осуществляющего ОРД, может создавать подразделения для реализации каких-либо отдельных функций или проведения специфических мероприятий (оперативно - поисковых, оперативно - технических, аналитических и др.). В этом случае полномочия подразделения определяются выполняемыми функциями. Исходя из этого все оперативные подразделения органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность, можно разделить на две группы: выполняющие 1) оперативно - розыскную функцию в полном объеме и 2) лишь отдельные оперативно - розыскные мероприятия.
12. Часть 4 комментируемой статьи устанавливает, что органы, осуществляющие ОРД, решают определенные настоящим Федеральным законом задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации. Цели и задачи оперативно - розыскной деятельности определены в ст. 1 и 2 Закона об ОРД. Однако они носят предельно общий характер и нуждаются в конкретизации применительно к деятельности каждого органа, осуществляющего одноименную деятельность. Конкретизация и детализация осуществляются с помощью нормативных актов, регулирующих деятельность субъектов ОРД (Законы РФ "О внешней разведке", "Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации", "О милиции" и др.). Нормативный подход к уточнению задач позволяет более четко определить полномочия органов, осуществляющих ОРД, и разграничить между ними компетенцию в сфере правоохранительной деятельности. Например, в соответствии с Законом РФ "О федеральных органах налоговой полиции" к задачам этих органов отнесена борьба с налоговыми преступлениями и правонарушениями. О выявленных же других экономических преступлениях органы налоговой полиции обязаны проинформировать соответствующие правоохранительные структуры. Аналогичный подход присутствует и в практике деятельности других органов, осуществляющих ОРД. Это позволяет избежать ненужного дублирования функций и конкуренции оперативных служб, способствует рациональному использованию имеющихся сил и средств.
13. Часть 5 комментируемой статьи наделяет оперативные подразделения всех органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, правом проведения оперативно - розыскных мероприятий в следственных изоляторах совместно с работниками уголовно - исполнительной системы Минюста РФ.
Эта новелла была введена Федеральным законом от 21 июля 1998 г. N 117-ФЗ после передачи уголовно - исполнительной системы из МВД РФ в ведение Минюста РФ. Необходимость названного нормативного предписания обусловлена тем, что после организационных преобразований претерпел изменения и ранее существовавший порядок проведения оперативно - розыскных мероприятий в следственных изоляторах. В силу ряда объективных причин оперативные подразделения, не входящие в уголовно - исполнительную систему, не могут самостоятельно и в полном объеме осуществлять оперативно - розыскные мероприятия в местах содержания арестованных и осужденных. В то же время оперативные отделы следственных изоляторов, не располагая всем объемом следственной и оперативно - розыскной информации о криминальной деятельности обвиняемых до осуждения, не могут обеспечить их эффективную разработку. Поэтому социальная обусловленность взаимодействия при оперативной проверке лиц, арестованных за совершение преступлений, нашла свое правовое закрепление в данной статье Закона.
Хотя закон и не запрещает совместное проведение ОРМ в других местах содержания арестованных и осужденных, он нормативно ограничивает применение такой формы взаимодействия, как совместное проведение оперативно - розыскных мероприятий, лишь сферой деятельности следственных изоляторов. Формулируя это положение, законодатель исходил, видимо, из того, что взаимодействие оперативных подразделений при осуществлении ОРМ в других учреждениях уголовно - исполнительной системы может осуществляться в иных организационных формах (взаимное информирование, совместное планирование и др.). Это отражает и сложившуюся практику деятельности по изобличению лиц в совершении других преступлений и отбывающих наказание в исправительных учреждениях. В подобных случаях лицо может быть этапировано в следственный изолятор, где в отношении него будут проводиться следственные и оперативно - розыскные мероприятия.
Статья 14. Обязанности органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность
При решении определенных настоящим Федеральным законом задач оперативно - розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:
1. Принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства.
2. Исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении оперативно - розыскных мероприятий по уголовным делам, принятым ими к производству.
3. Выполнять на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами Российской Федерации, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств.
4. Информировать другие органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность на территории Российской Федерации, о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь.
5. Соблюдать правила конспирации при осуществлении оперативно - розыскной деятельности.
6. Содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно - розыскную деятельность, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств.
Комментарий к статье 14
1. Комментируемая статья определяет лишь наиболее общие группы обязанностей органов, осуществляющих ОРД. Их конкретизация и детализация даны в федеральных законах, регулирующих деятельность указанных служб.
2. Статья 2 Конституции РФ провозглашает, что высшей ценностью являются человек, его права и свободы. Обязанность государства - их признание, соблюдение и защита. В ст. 17 - 64 Конституции названы правовые основы статуса личности, которые не могут быть изменены иначе как в порядке, определенном Конституцией (ст. 64). Органы, осуществляющие ОРД, выступая от имени государства, которое в соответствии со ст. 45 Конституции гарантирует защиту прав и свобод человека и гражданина в Российской Федерации, обязаны согласно комментируемому Закону предпринимать все необходимые меры по защите конституционных прав граждан, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства. Это означает, что согласно закону в целях защиты конституционных прав и свобод человека и гражданина оперативно - розыскные мероприятия должны осуществляться своевременно и в достаточном объеме. Гарантией выполнения этого предписания являются ведомственный и судебный контроль, а также прокурорский надзор за органами, осуществляющими ОРД (см. комментарий к ст. 20 - 22).
В то же время защита конституционных прав и свобод предполагает взаимную ответственность государства и граждан. Поэтому в соответствии с Конституцией РФ (ст. 23, 25, 55) в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства федеральным законом могут быть ограничены права и свободы человека. Конкретизация условий ограничения конституционных прав граждан приведена в ст. 8 комментируемого Закона.
3. Органы, осуществляющие ОРД, обязаны выполнять поручения субъектов, обладающих властными полномочиями в сфере уголовно - процессуальной деятельности. Это положение как бы корреспондирует с регламентированным уголовно - процессуальным законодательством правом органов дознания, следователя, прокурора и суда давать субъектам ОРД отдельные поручения о проведении оперативно - розыскных мероприятий. Нужно учитывать, что в УПК РСФСР в качестве получателей таких поручений называются не органы, уполномоченные на осуществление ОРД, а органы дознания. Так, в соответствии с ч. 4 ст. 127 УПК следователь по расследуемым им делам вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий. Этот парадокс объясняется двумя обстоятельствами. Во - первых, УПК принят задолго до принятия закона, регламентирующего оперативно - розыскную деятельность, и, соответственно, в нем не могло найти отражение нормативное определение понятия "органы, осуществляющие ОРД". Во-вторых, до настоящего времени большинство оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, одновременно являются и органами дознания (либо их сотрудники выступают в качестве лиц, проводящих дознание, например, в составе органа внутренних дел). Поэтому комментируемое положение Закона следует рассматривать как уточняющее, но не противоречащее уголовно - процессуальному законодательству.
Законодателем сформулирован ряд условий реализации правового предписания, касающегося исполнения органами, осуществляющими ОРД, поручений властных субъектов уголовного процесса. К их числу можно отнести следующие:
Органы, осуществляющие ОРД, могут исполнять поручения следователя только в пределах своих полномочий. Это означает, что орган дознания, следователь, прокурор, суд при даче поручения или указания должны учитывать уголовно - правовую, уголовно - процессуальную, административно - правовую компетенцию оперативных подразделений, а также их функции, территорию и объекты, которые они обслуживают, и др. Например, следователь налоговой полиции не может дать поручение органу внутренних дел или федеральной службы безопасности о проведении такого мероприятия, как прослушивание телефонных переговоров. Но подобное поручение он может дать соответствующему органу налоговой полиции;
Поручения, указания и решения должны быть даны в письменной форме. Только в этом случае согласно ст. 127 УПК РСФСР они обязательны к исполнению. В Законе не определена структура и содержание поручения. Однако в сложившейся практике в документе должны найти отражение следующие вопросы: кому адресовано поручение, основания направления поручения (номер уголовного дела, обстоятельства преступления), что следует установить или какие мероприятия провести, срок выполнения поручения, какие документы представить следователю;
Орган дознания, следователь, прокурор, суд могут давать поручения и указания лишь по тем уголовным делам, которые находятся в их производстве;
В поручении, указании и решении не должна определяться тактика проведения оперативно - розыскного мероприятия. Выбор способов и тактических приемов решения поставленных задач является прерогативой органов, осуществляющих ОРД.
Поручения, указания и решения адресуются органу, уполномоченному на осуществление оперативно - розыскных мероприятий, но не конкретному сотруднику. Руководитель органа, получивший соответствующий документ, назначает сотрудника, ответственного за проведение ОРМ. Исключения составляют ситуации, когда следователь и оперуполномоченный работают в составе одной следственно - оперативной группы. В этом случае поручения следователя, который руководит расследованием, обязательны для оперативного работника.
Закон не устанавливает для органов, осуществляющих ОРД, сроков выполнения поручений следователя, органа дознания, указаний прокурора и решений суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. В ст. 132 УПК говорится лишь о десятидневном сроке выполнения поручения следователя о проведении розыскных или следственных действий в другом районе. Жесткое нормативное определение сроков выполнения поручений органами, осуществляющими ОРД, было бы неоправданным, так как некоторые оперативно - розыскные мероприятия можно провести достаточно быстро, другие же требуют длительной подготовки и привлечения дополнительных сил. О результатах выполнения поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или решения суда орган, осуществляющий ОРД, дает письменный ответ либо представляет соответствующие документы (объяснения, протоколы) и материалы.
4. Россия является членом Интерпола и участником многосторонних международных договоров по вопросам борьбы с преступностью. Кроме того, Российская Федерация заключила ряд двусторонних договоров о сотрудничестве в сфере предупреждения и раскрытия преступлений. Обязательства, вытекающие из этих договоров, подлежат исполнению (см. п. 10 комментария к ст. 4).
Органом, обеспечивающим сотрудничество правоохранительных структур России и зарубежных стран, является Национальное центральное бюро Интерпола в России. НЦБ Интерпола обеспечивает решение следующих задач:
Обработка и направление запросов по уголовным делам и делам оперативного учета, подготовка инициативных запросов;
Обмен оперативно - розыскной, оперативно - справочной и криминалистической информацией о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним лицах, а также архивной информацией;
Содействие в проведении оперативно - розыскных мероприятий и процессуальных действий;
Обмен опытом работы, законодательными и иными нормативными актами, учебно - методической литературой по вопросам деятельности полиции (милиции);
Обмен научно - технической информацией по вопросам борьбы с международной преступностью.
Запросы, получаемые органами, осуществляющими оперативно - розыскную деятельность, как правило, направляются по линии Интерпола. Они исполняются в следующие сроки:
В течение суток со дня поступления - с грифом "немедленно";
Трех суток - "очень срочно";
Пяти суток - "срочно";
Десяти суток - "обычно".
В выполнении запроса может быть отказано, если он:
Не относится к компетенции органа - получателя;
Связан с преступлением политического, военного, религиозного или расового характера;
Не оформлен в соответствии с установленными требованиями;
Поступил от ведомств, учреждений и организаций, не являющихся правоохранительными, а также частных лиц;
Предполагает выполнение действий, которые повлекут за собой нарушение законодательства Российской Федерации, прав человека, суверенитета и безопасности России.
Поступление запроса международной правоохранительной организации в соответствии с п. 6 ч. 1 ст. 7 настоящего Закона является правовым основанием для проведения оперативно - розыскных мероприятий (см. п. 9 комментария к ст. 7).
Передаваемая информация зачастую носит конфиденциальный характер, в связи с чем органы, осуществляющие ОРД, определяют степень ее закрытости и могут просить НЦБ Интерпола не рассекречивать сведения или их источник либо ограничить круг лиц, которые могут знакомиться с этими сведениями. Выполнение запросов международных правоохранительных организаций, органов и специальных служб не должно влечь разглашения государственной тайны.
5. Одна из эффективных форм взаимодействия органов, осуществляющих ОРД, - обмен информацией. Подобный обмен (с соблюдением конспирации) проводится, как правило, в тех случаях, когда орган, уполномоченный вести оперативно - розыскную деятельность, получает информацию о фактах противоправных деяний, борьба с которыми отнесена к компетенции других служб. Например, в соответствии с Законом "О федеральных органах налоговой полиции" в случае выявления органами налоговой полиции экономических преступлений, борьба с которыми отнесена к компетенции других служб, они обязаны проинформировать заинтересованные правоохранительные органы (ОВД, ФСБ, таможенные органы и др.).
Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, обязаны оказывать помощь в форме совместного планирования и проведения мероприятий, ведения совместных учетов, содействия в организации каких-либо оперативно - розыскных действий и др. Обмен информацией и взаимодействие необходимы еще и в связи с тем, что некоторые мероприятия (контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных переговоров и др.) могут быть проведены лишь с использованием оперативно - технических сил и средств ФСБ и органов внутренних дел, т.е. взаимодействие в данном случае обязательно, а его порядок регламентируется межведомственными соглашениями и нормативными актами (см. п. 17 комментария к ст. 6).
6. Конспирация закреплена в ст. 3 комментируемого Закона в качестве одного из основных принципов оперативно - розыскной деятельности (см. комментарий к ст. 3), и соблюдение ее правил является обязанностью сотрудников, осуществляющих ОРД. Конспирацию можно рассматривать и как способ обеспечения безопасности лиц, сотрудничающих с органами, осуществляющими ОРД, и как условие результативности проводимых ОРМ (см. п. 5 комментария к ст. 3).
Конспирация тесно связана с обеспечением режима секретности. Однако это не одно и то же. Если понятие "режим секретности" характеризует организационно - правовой аспект деятельности, то термин "конспирация" - организационно - тактический. Например, нормативными актами четко определен порядок работы с документами ограниченного пользования, даны правила их регистрации, хранения, уничтожения, однако это можно назвать лишь обеспечением режима секретности. Соблюдение же конспирации предполагает выполнение определенных правил при осуществлении действий, лежащих преимущественно в организационно - тактической сфере ОРД.
В Законе и ведомственных нормативных актах, издаваемых органами, уполномоченными на проведение оперативно - розыскных мероприятий, нет полного перечня правил конспирации. Созданные на основе опыта работы оперативных служб, они изучаются в специальных учебных заведениях и в системе служебной подготовки. Сотрудники соответствующих служб допускаются к осуществлению оперативно - розыскных мероприятий лишь после специальной подготовки, стажировки и сдачи экзамена (зачета).
7. Органы, осуществляющие ОРД, обязаны содействовать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств. В последние годы в связи с неблагоприятными изменениями в структуре преступности, усилением ее организованности и криминального профессионализма обеспечение безопасности лиц, участвующих в правоохранительной деятельности, выступает в качестве условия эффективности деятельности по предупреждению и раскрытию правонарушений.
Обеспечение безопасности осуществляется не всеми оперативными подразделениями, а лишь теми, которые наделены специфическими полномочиями, в частности:
Специальными подразделениями органов внутренних дел, которые обеспечивают безопасность лиц, определенных в Федеральном законе "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов" (см. п. 8 комментария к ст. 7);
Службами собственной безопасности органов, осуществляющих ОРД, которые обеспечивают безопасность своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, а также членов семей и близких указанных лиц. Так, в соответствии с Концепцией ГТК РФ по обеспечению собственной безопасности таможенных органов, объявленной Приказом ГТК РФ "О состоянии работы по борьбе с коррупцией, должностными преступлениями и задачах по обеспечению собственной безопасности таможенных органов Российской Федерации" от 26 апреля 1995 г. N 287, на подразделения собственной безопасности, наряду с другими, возложена задача обеспечения защиты жизни и здоровья сотрудников таможенных органов, членов их семей и лиц, оказывающих конфиденциальное содействие органам, от преступных посягательств. Аналогичные положения содержатся и в ведомственных нормативных актах других органов, осуществляющих ОРД.
Вместе с тем следует считать, что требование п. 6 ст. 14 обращено ко всем оперативным подразделениям органов, осуществляющих ОРД, так как оно обязывает содействовать обеспечению, а не обеспечивать (что иногда выходит за рамки их компетенции) безопасность участников уголовного судопроизводства.
Содействие обеспечению безопасности указанных лиц следует также понимать и как соблюдение всех необходимых правил и норм по обеспечению конспирации в работе с лицами, сотрудничающими с органами, осуществляющими ОРД.
Статья 15. Права органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность
При решении задач оперативно - розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право:
1. Проводить гласно и негласно оперативно - розыскные мероприятия, перечисленные в статье 6 настоящего Федерального закона, производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.
2. Устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим оперативно - розыскную деятельность.
3. Использовать в ходе проведения оперативно - розыскных мероприятий по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц.
4. Использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе.
5. Создавать в установленном законодательством Российской Федерации порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Законные требования должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования предъявлены.
Неисполнение законных требований должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, либо воспрепятствование ее законному осуществлению влекут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.
Комментарий к статье 15
1. Права органов, осуществляющих ОРД, следует понимать не только как узаконенные государством возможности выполнять те или иные действия, но и как полномочия, которыми наделяются соответствующие службы только для решения задач оперативно - розыскной деятельности, определенных Законом об ОРД (см. комментарий к ст. 2).
Не следует считать, что в комментируемой статье перечислены все права органов, осуществляющих ОРД. Исчерпывающий перечень таких прав можно составить, лишь обратившись к другим законам, регулирующим деятельность субъектов ОРД. В то же время не следует смешивать права сотрудников оперативных подразделений и права органов, осуществляющих ОРД. Схема их соотношения достаточно сложна, но в общем виде ее можно представить как взаимоотношения частного и общего. В полномочиях, которыми наделяются оперативные работники, находят свое отражение, конкретизацию права органов, осуществляющих ОРД.
2. В комментируемой статье говорится о возможности проведения оперативно - розыскных мероприятий гласно и негласно.
Под гласным проведением мероприятий следует понимать действия органов, осуществляющих ОРД, без сокрытия, во-первых, самого факта осуществления каких-либо действий, а во-вторых, лиц, их осуществляющих. Например, опрос оперативным работником лиц, находящихся на месте происшествия, с целью выявления очевидцев и установления обстоятельств совершенного преступления проводится, как правило, гласно. При гласном проведении оперативно - розыскных мероприятий может зашифровываться (скрываться) их истинная цель. Так, гласно проводя обследование участка местности, оперативный работник может скрывать цель своих действий путем сообщения заинтересованным лицам соответствующей маскирующей информации.
Негласное проведение оперативно - розыскных мероприятий предполагает сокрытие от заинтересованных лиц (заподозренных, разрабатываемых, подозреваемых, обвиняемых и др.) факта осуществления каких-либо действий и лиц, их проводящих (оперативных работников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, и др.).
Все оперативно - розыскные мероприятия можно разделить на две группы: во-первых, те, которые можно проводить как гласно, так и негласно; во-вторых, проводимые только негласно.
К первой группе относятся опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.
Вторая группа представлена следующими мероприятиями: проверочная закупка, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент. Негласность, являясь способом обеспечения конспирации, позволяет более эффективно решать задачи, стоящие перед оперативно - розыскной деятельностью. Фактические данные, полученные в ходе негласных оперативно - розыскных мероприятий, могут использоваться в доказывании по уголовным делам (см. комментарий к ст. 11).
3. В ряде случаев при проведении негласных ОРМ органы, осуществляющие ОРД, испытывают потребность в использовании предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота или оборот которых ограничен (оружие, взрывчатые вещества, радиоактивные материалы, наркотики и др.), например при проведении оперативного эксперимента, оперативного внедрения, контролируемой поставки и др. Решая данную проблему, законодатель допускает возможность использования оперативными подразделениями веществ, оборот которых находится под специальным контролем государства. Так, в соответствии со ст. 36 Федерального закона "О наркотических средствах и психотропных веществах" органам, осуществляющим ОРД, при проведении ОРМ разрешается использование наркотических средств и психотропных веществ без лицензии.
4. При проведении оперативно - розыскных мероприятий специально уполномоченные на то органы вправе производить изъятие предметов, материалов и сообщений. Под предметами следует понимать любое материальное образование, вещь, имеющие значение для решения конкретных задач ОРД. Предмет может изыматься в связи с тем, что он использовался при совершении преступления, содержит следы преступника, изъят из гражданского оборота (оружие, наркотики) и по другим причинам. Материалы - это прежде всего документы, содержащие сведения, представляющие интерес для органов, осуществляющих ОРД. Сообщения - информация, передаваемая по различным каналам связи (почтовым, электрическим). Изъятие предметов и материалов осуществляется в целях: а) обеспечения их сохранности; б) исследования; в) исключения использования при совершении преступления. Изъятие может быть гласным и негласным.
Изъятие не является самостоятельным оперативно - розыскным мероприятием. Оно осуществляется как бы попутно в процессе проведения ОРМ, перечисленных в ст. 6 Закона об ОРД. По своему внешнему проявлению изъятие в ряде случаев сходно с таким оперативно - розыскным мероприятием, как сбор образцов для сравнительного исследования. Их объединяет то, что в обоих случаях результатом является получение органами, осуществляющими ОРД, каких-либо веществ, материалов или носителей тактически значимой информации. Однако по целям проведения они существенно разнятся. Так, если сбор образцов проводится для последующего исследования полученных материалов, веществ (см. п. 4 комментария к ст. 6), то такое действие, как изъятие, преследует другие цели. Например, негласно изъятое у преступников оружие или орудия преступления с целью предупреждения подготавливаемого преступления могут быть приведены в негодность, а документы, полученные при проведении подобных действий (например, записи преступников), - изучены (но не подвергаться исследованию).
Законодатель предоставил органам, осуществляющим ОРД, право на изъятие сообщений, а также прерывание предоставления услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью человека, а также государственной, военной, экономической безопасности Российской Федерации. Действия по изъятию сообщений и прерыванию услуг связи объединяет в одну группу то, что они преследуют единую цель - недопущение получения соответствующей криминальной информации адресатом. Ситуации, требующие подобных действий, могут возникать при проведении таких мероприятий, как контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. Важным положением комментируемой статьи является то, что угроза лицу или безопасности Российской Федерации должна быть непосредственной, т.е. неблагоприятные последствия могут последовать сразу же или через непродолжительное время после получения адресатом передаваемой информации. Технические вопросы прекращения связи определяются ведомственными нормативными актами.
Право органов, осуществляющих ОРД, на прерывание услуг связи не следует отождествлять с правом приостановки деятельности любых сетей и средств связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности в случае использования их в преступных целях, наносящих ущерб интересам личности, общества и государства. Приостановка деятельности регулируется Федеральным законом "О связи" и нормами, регламентирующими лицензионно - разрешительную работу. Ее применение предполагает ограничение деятельности предприятий, предоставляющих услуги связи.
5. Конфиденциальное сотрудничество - это отношения лица и органа, осуществляющего ОРД, основанные на доверительности и секретности и направленные на решение задач оперативно - розыскной деятельности. Любой гражданин Российской Федерации, лицо без гражданства, а также гражданин или подданный другой страны может сотрудничать с органами, осуществляющими ОРД. Однако стремление какого-либо лица сотрудничать с оперативными подразделениями еще не означает, что последние обязаны принимать такое предложение. Приоритет в принятии решения о необходимости сотрудничества законодатель закрепил за властными субъектами правоохранительной деятельности, т.е. органами, осуществляющими ОРД.
У лиц могут быть различные причины и мотивы, руководствуясь которыми они изъявляют желание конфиденциально сотрудничать с правоохранительными органами и спецслужбами (желание бороться с преступностью, месть, корысть, жажда тайной власти, самоутверждение, романтизм и др.). Исходя из этого, а также результативности их деятельности органы, осуществляющие ОРД, могут конфиденциально сотрудничать с ними на безвозмездной либо возмездной основе. Сотрудничество на безвозмездной основе не предполагает какой-либо оплаты за негласные услуги, которые лицо оказывает оперативным подразделениям. В этом случае основой конфиденциального сотрудничества являются доверительные межличностные отношения между оперативным работником и гражданином.
В качестве важнейшего условия правомерности сотрудничества лица с органами, осуществляющими ОРД, закон называет его согласие. Согласие не следует отождествлять с таким явлением, как желание, которое понимается прежде всего как внутреннее психологическое стремление человека к оказанию содействия правоохранительным органам. В практической деятельности нельзя исключать ситуаций, когда лицо не желает сотрудничать с органами, осуществляющими ОРД, но в силу определенных обстоятельств добровольно соглашается на это. Например, отца наркомана оперативные работники убеждают в необходимости сообщения сведений о сбытчиках наркотиков для того, чтобы оградить его сына от влияния криминогенной среды. Можно предположить, что у него нет желания сотрудничать с органами внутренних дел, тем не менее, руководствуясь личными мотивами, он добровольно соглашается оказать помощь. В этой связи представляется правомерным использовать самые различные мотивы, которыми руководствуются люди при даче согласия оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД.
Каждый орган, уполномоченный на осуществление ОРД, работу с лицами, оказывающими содействие, строит на основе ведомственных нормативных актов, содержание которых составляет государственную тайну.
6. Для решения задач, стоящих перед органами, осуществляющими ОРД, они вправе по соглашению с юридическими и физическими лицами использовать принадлежащие им жилые и нежилые помещения, вещи, транспортные средства. Тактические цели подобного использования могут быть самыми различными: засада, наблюдение за объектом, конспиративная встреча и т.п. Услуги владельцев помещений, транспортных средств и имущества могут оплачиваться. Услуги могут быть разовыми или долгосрочными. В некоторых случаях с владельцами помещений (физическими лицами) заключаются контракты о конфиденциальном содействии. Закон не предусматривает возможности заключения подобных контрактов между органами, осуществляющими ОРД, и юридическими лицами. При возникновении у оперативных подразделений необходимости подобного сотрудничества с руководителями юридических лиц, как правило, заключаются устные соглашения либо такие лица могут привлекаться к сотрудничеству на общих основаниях.
7. Закон разрешает органам, осуществляющим ОРД, в целях конспирации использовать документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств, принадлежащих оперативным подразделениям, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе.
Под должностными лицами в данной статье понимаются прежде всего штатные сотрудники оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность. Закон допускает полную зашифровку должностных лиц и лиц, оказывающих содействие на конфиденциальной основе. Это означает, что могут скрываться не только их принадлежность к органам, осуществляющим ОРД (как предусмотрено относительно предприятий), или факт сотрудничества, но и их анкетные данные, место рождения и жительства, место работы, профессия и т.п.
Под зашифровкой понимается комплекс мероприятий по сокрытию принадлежности к органам, осуществляющим ОРД, лиц, а также предприятий, учреждений, организаций и их функционального назначения. Зашифровка названных объектов проводится с помощью специальных средств и методов. Наличие документов, зашифровывающих помещения, транспортные средства и лиц, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность ("документы прикрытия"), зачастую является обязательным атрибутом этой деятельности и служит гарантией безопасности и важным условием эффективности проводимых с их помощью мероприятий. Зашифровка - достаточно сложное мероприятие, поэтому ее организацией занимаются специально созданные подразделения и уполномоченные сотрудники оперативных аппаратов.
8. Органы, осуществляющие ОРД, имеют право создавать в установленном законодательством Российской Федерации порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных Законом об ОРД. Они создаются в соответствии с существующим законодательством. Предприятия, учреждения, организации и подразделения, создаваемые органами, осуществляющими ОРД, могут носить легендированный характер, т.е. функционировать под вымышленным названием и правдоподобной легендой. Такие организации создаются для решения частных задач оперативно - розыскной деятельности. Например, для проведения оперативного эксперимента по выявлению лиц, совершающих мошеннические действия в отношении коммерческих фирм, может быть создано легендированное предприятие, целью которого будет выявление и изобличение преступников данной категории. Создание и функционирование легендированных предприятий нельзя рассматривать в качестве самостоятельного ОРМ. Такого мероприятия нет в перечне ст. 6 Закона об ОРД, и, кроме того, по своей сути создание предприятий носит вспомогательный характер и используется при проведении оперативного эксперимента, оперативного внедрения и др.
9. Все сотрудники оперативных подразделений одновременно являются и сотрудниками органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность (МВД, ФСБ, ФСНП, СВР, ГТК и др.). Они обладают властными полномочиями, которыми согласно законодательству наделены должностные лица этих ведомств. Так, сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел, являясь работниками милиции, в соответствии со ст. 11 Закона "О милиции" имеют право:
Требовать от граждан и должностных лиц прекращения преступления или административного правонарушения, а также действий, препятствующих осуществлению полномочий милиции, законной деятельности депутатов, кандидатов в депутаты, представителей государственных органов, учреждений и общественных объединений;
Проверять у граждан и должностных лиц документы, удостоверяющие личность, если имеются достаточные основания подозревать их в совершении преступления или административного правонарушения;
Вызывать граждан и должностных лиц по делам и материалам, находящимся в производстве милиции, подвергать приводу в случаях и в порядке, предусмотренных уголовно - процессуальным законодательством и законодательством об административных правонарушениях, граждан и должностных лиц, уклоняющихся без уважительных причин от явки по вызову;
Получать от граждан и должностных лиц необходимые объяснения, сведения, справки, документы и копии с них;
Составлять протоколы об административных правонарушениях, осуществлять административное задержание и применять другие предусмотренные законодательством об административных правонарушениях меры;
Производить в предусмотренных законом случаях и порядке уголовно - процессуальные действия;
Задерживать и содержать под стражей в соответствии с законом лиц, подозреваемых в совершении преступления, а также лиц, в отношении которых мерой пресечения избрано заключение под стражу;
Задерживать и содержать в милиции на основаниях и в порядке, предусмотренных законодательством, лиц, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания и административного ареста, для последующей передачи их соответствующим органам и учреждениям;
Вносить в соответствии с законом в государственные органы, на предприятия, в учреждения, организации и общественные объединения обязательные для рассмотрения представления и предложения об устранении обстоятельств, способствующих совершению правонарушений;
Осуществлять предусмотренные законодательством учеты лиц, предметов и фактов и использовать данные этих учетов;
Производить регистрацию, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку, дактилоскопирование лиц, заключенных под стражу, задержанных по подозрению в совершении преступления или занятии бродяжничеством, обвиняемых в совершении умышленных преступлений, подвергнутых административному аресту, а также лиц, подозреваемых в совершении административного правонарушения, при невозможности установления их личности;
Осуществлять в соответствии с законодательством оперативно - розыскные меры;
Применять предусмотренные законом меры по контролю за лицами, освобожденными из мест лишения свободы, а также осужденными к лишению свободы, в отношении которых исполнение приговора отсрочено;
Входить беспрепятственно в жилые и иные помещения граждан, на принадлежащие им земельные участки, на территорию и в помещения, занимаемые предприятиями, учреждениями, организациями, и осматривать их при преследовании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, либо при наличии достаточных данных полагать, что там совершено или совершается преступление, произошел несчастный случай, а также для обеспечения личной безопасности граждан и общественной безопасности при стихийных бедствиях, катастрофах, авариях, эпидемиях, эпизоотиях и массовых беспорядках;
Проводить в установленном законом порядке освидетельствование лиц, подозреваемых в совершении преступления или административного правонарушения, для определения наличия в организме алкоголя или наркотических средств либо направлять или доставлять данных лиц в медицинское учреждение, если результат освидетельствования необходим для подтверждения или опровержения факта правонарушения или объективного рассмотрения дела о правонарушении;
Производить в соответствии с законодательством досмотр ручной клади и багажа пассажиров гражданских воздушных судов, а при необходимости - и личный досмотр пассажиров;
Временно ограничивать или запрещать движение транспорта и пешеходов на улицах и дорогах, а также не допускать граждан на отдельные участки местности и объекты, обязывать их остаться там или покинуть эти участки и объекты в целях защиты здоровья, жизни и имущества граждан, проведения следственных и розыскных действий;
Осуществлять с участием водителей или граждан, сопровождающих грузы, осмотр транспортных средств и грузов, производить досмотр транспортных средств при подозрении, что они используются в противоправных целях;
При наличии данных о влекущем уголовную или административную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность: беспрепятственно входить в помещения, занимаемые предприятиями, учреждениями, организациями независимо от подчиненности и форм собственности (кроме иностранных дипломатических представительств), в производственные помещения, используемые гражданами для занятия индивидуальной и иной трудовой деятельностью и другими видами предпринимательства; проводить с участием собственника имущества либо его представителей или уполномоченных им лиц осмотр производственных, складских, торговых и иных служебных помещений, транспортных средств, других мест хранения и использования имущества; изымать необходимые документы на материальные ценности, денежные средства, кредитные и финансовые операции, а также образцы сырья и продукции; опечатывать кассы, помещения и места хранения документов, денег и товарно - материальных ценностей; проводить контрольные закупки; требовать обязательного проведения проверок, инвентаризаций и ревизий производственной и финансово - хозяйственной деятельности предприятий, учреждений и организаций; получать от их должностных и материально ответственных лиц сведения и объяснения по фактам нарушения законодательства; приостанавливать до устранения допущенных нарушений законодательства деятельность предприятий торговли, а равно граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере торговли, в случаях неисполнения ими законного требования работника милиции о прекращении правонарушения;
Изымать у граждан и должностных лиц документы, имеющие признаки подделки, а также вещи, предметы и вещества, изъятые из гражданского оборота, находящиеся у граждан без специального разрешения, хранить бесхозяйное имущество и в установленном порядке решать вопрос об их дальнейшей принадлежности;
Использовать транспортные средства предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений или граждан, кроме принадлежащих дипломатическим, консульским и иным представительствам иностранных государств, международным организациям транспортных средств специального назначения, для проезда к месту стихийного бедствия, доставления в лечебные учреждения граждан, нуждающихся в срочной медицинской помощи, преследования лиц, совершивших преступления, и доставления их в милицию, а также для транспортировки поврежденных при авариях транспортных средств и проезда к месту происшествия или сбора личного состава милиции по тревоге в случаях, не требующих отлагательства, с отстранением при необходимости водителей от управления этими средствами;
Получать безвозмездно от предприятий, организаций, учреждений и граждан информацию, за исключением случаев, когда законом установлен специальный порядок получения соответствующей информации;
Использовать безвозмездно возможности средств массовой информации для установления обстоятельств преступлений, а также лиц, их совершивших, для розыска лиц, скрывшихся от дознания, следствия и суда, и лиц, без вести пропавших;
Привлекать граждан с их согласия к сотрудничеству; объявлять о назначении вознаграждения за помощь в раскрытии преступлений и задержании лиц, их совершивших, и выплачивать его гражданам и организациям, поощрять граждан, оказавших помощь милиции в выполнении иных возложенных на нее обязанностей.
В соответствии с Законами, регламентирующими деятельность органов, осуществляющих ОРД ("Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации", "О внешней разведке", "О милиции" и др.), их сотрудники имеют право требовать от физических и юридических лиц выполнения либо отказа от выполнения определенных действий. Главное условие предъявляемых требований - законность. В случае их невыполнения может наступить ответственность, предусмотренная законодательством.
Статья 16. Социальная и правовая защита должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность
На должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, распространяются гарантии социальной и правовой защиты сотрудников тех органов, в штаты которых указанные лица входят.
Никто не вправе вмешиваться в законные действия должностных лиц и органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, за исключением лиц, прямо уполномоченных на то федеральным законом.
Должностное лицо, уполномоченное на осуществление оперативно - розыскной деятельности, в ходе проведения оперативно - розыскных мероприятий подчиняется только непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, указанное должностное лицо обязано руководствоваться законом.
При защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам должностным лицом органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность, либо лицом, оказывающим ему содействие, совершаемое при правомерном выполнении указанным лицом своего служебного или общественного долга.
Время выполнения должностными лицами органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, специальных заданий в организованных преступных группах, а также время их службы в должностях штатных негласных сотрудников указанных органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.
Органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления вправе устанавливать дополнительные виды социальной защиты для должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность.
1. ПОНЯТИЕ, СИСТЕМА И ВИДЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ ОРГАНОВ
1.1. Понятие, система и задачи органов ОРД
Оперативно-розыскной орган - это функционирующая в соответствии с оперативно-розыскным законодательством система оперативных подразделений и должностных лиц правоохранительного органа (МВД России и др.), спецслужбы (СВР России и др.) или государственной военной организации (Минобороны России), которые принимают решения в ОРД, непосредственно ее осуществляют и (или) контролируют. Термин «оперативно-розыскной орган» предложен в оперативно-розыскной теории. Официально в ст. 13 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» 1 использован термин «органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность».
Оперативно-розыскной орган - субъект непосредственного осуществления ОРД. Оперативно-розыскные органы решают определенные ФЗ об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами (см. ч. 4 ст. 13 ФЗ об ОРД РФ).
С 2003 г. единую систему оперативно-розыскных органов в России образуют восемь субъектов:
оперативные подразделения государственных органов и должностные лица этих органов (ст. 13 ФЗ об ОРД). Эти органы и их оперативный состав представляют собой так называемое оперативно-розыскное сообщество.
Среди оперативно-розыскных органов выделяют два вида:
полностью осуществляющие ОРД - семь оперативно-розыскных
органов (ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД) - внутренних дел, ФСБ России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСО России, ФСКН России;
частично осуществляющий ОРД - один оперативно-розыскной
орган - внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШ).
Этот оперативно-розыскной орган полномочен осуществлять ОРД при выполнении двух условий: 1) только в целях обеспечения безопасности органа внешней разведки; 2) если его ОРМ не затрагивают полномочий других оперативно-розыскных органов (ч. 2 ст. 13 ФЗ об ОРД).
Отличие оперативно-розыскного органа от правоохранительного органа и других органов со смежными функциями. Оперативно-розыскные органы следует различать с некоторыми другими государственными и негосударственными субъектами. Различия можно систематизировать по двум критериям: 1) нормативно-юридическому (оперативно-розыскными являются только те, которые перечислены в ФЗ об ОРД) и 2) функциональному.
Отличие оперативно-розыскных органов от:
– правоохранительных органов. С
одной стороны, не все оперативно-розыскные органы являются сугубо правоохранительными (например, ГРУ
ГШ Минобороны России), а с другой - не все правоохранительные органы
являются оперативно-розыскными (в частности, органы прокуратуры);
– органов дознания.
Во-первых, в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК РФ 1 все оперативно-розыскные органы одновременно являются органами дознания; во-вторых, в число органов дознания входят и такие субъекты, которые в соответствии с ФЗ об ОРД не являются оперативно-розыскными органами (судебные приставы, командиры воинских частей, капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководители геологоразведочных партий и зимовок, главы дипломатических представительств и консульских учреждений России), хотя они и органы дознания (см. ст. 40 УПК РФ);
– российских контрразведывательных и разведывательных органов.
Согласно ФЗ об ОРД не все оперативно-розыскные органы одновременно являются контрразведывательными и разведывательными органами. И первыми, и вторыми одновременно выступают только три - ФСБ России, СВР России и ГРУ ГШ Минобороны России.
1.2. Система, компетенция и полномочия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность
В соответствии со ст. 13 ФЗ об ОРД 1 на территории РФ право осуществлять ОРД предоставляется оперативным подразделениям:
органов внутренних дел РФ;
органов Федеральной службы безопасности;
федеральных органов государственной охраны;
таможенных органов РФ;
Службы внешней разведки РФ;
Федеральной службы исполнения наказаний;
органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
Оперативное подразделение органа внешней разведки Министерства обороны РФ проводит ОРМ только в целях обеспечения безопасности указанного органа внешней разведки и в случае, если проведение этих мероприятий не затрагивает полномочий других субъектов ОРД.
Перечень органов, осуществляющих ОРД, может быть изменен или дополнен только ФЗ. Руководители указанных органов определяют перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их полномочия, структуру и организацию работы.
Перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их компетенция, структура, организация работы определяются ведомственными нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД. Подразделения указанных органов, не внесенные в утвержденный перечень, не могут быть отнесены к числу оперативных и, соответственно, не вправе реализовывать оперативно-розыскную функцию.
Органы внутренних дел в системе ОВД осуществляют подразделения криминальной милиции (КМ).
Закон РФ «О милиции» 1 определяет криминальную милицию как орган дознания и возлагает на нее три основные задачи:
а) выявление, предупреждение и раскрытие преступлений, по делам о которых производство предварительного следствия обязательно;
б) организация и осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц;
в) оказание содействия милиции общественной безопасности (МОВ) в исполнении возложенных на нее обязанностей.
Решение двух первых задач напрямую предусматривает осуществление ОРД подразделениями КМ. Что касается последней задачи, то здесь ОРД используется для содействия МОБ при контроле за соблюдением установленных правил осуществления частной детективной и охранной деятельности, оборота оружия, при проведении ОРМ в ходе обеспечения правопорядка при массовых мероприятиях, при пресечении групповых нарушений общественного порядка и массовых беспорядков.
МВД России руководит всей милицией в РФ.
В соответствии с Положением об МВД России 2 , МВД России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел, в том числе в сфере миграции.
Руководство деятельностью МВД России осуществляет Президент РФ.
В числе основных задач МВД России, касающихся ОРД, - организация в пределах своих полномочий предупреждения, выявления, пресечения, раскрытия и расследования преступлений.
МВД России осуществляет свою деятельность непосредственно и (или) через входящие в его систему ГУВД МВД России по федеральным округам, МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВД на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, управления (отделы) внутренних дел в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах, окружные управления материально-технического и военного снабжения, органы управления внутренними войсками, соединения и воинские части внутренних войск, представительства (представителей) МВД России за рубежом, иные организации и подразделения, созданные в установленном законодательством РФ порядке для реализации задач, возложенных на ОВД и внутренние войска.
Для осуществления оперативно-розыскных функций в структуре центрального аппарата МВД России, утвержденной приказом МВД России от 10 ноября 2004 г. №730, действуют следующие департаменты, организующие, координирующие и контролирующие деятельность оперативных подразделений ОВД:
Департамент уголовного розыска (ДепУР);
Департамент экономической безопасности (ДЭБ);
Департамент по борьбе с организованной преступностью с терроризмом (ДБОПТ);
Департамент обеспечения правопорядка на транспорте (ДОПТ);
Департамент обеспечения правопорядка на закрытых территориях и режимных объектах (ДРО);
Департамент собственной безопасности (ДСБ).
При каждом из указанных департаментов действуют оперативно-розыскные бюро (ОРБ), непосредственно осуществляющие ОРД.
Кроме того, непосредственно МВД России подчинёны:
– Оперативно-поисковое бюро (ОПБ), осуществляющее такие ОРМ, как опрос, наведение справок, наблюдение (наружное), отождествление личности,
обследование помещении, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
– Бюро специальных технических мероприятий (БСТМ), осуществляющее такие ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, а также наблюдение (электронное);
– Национальное центральное бюро (НЦБ) Интерпола, осуществляющее международный обмен оперативно-розыскной информацией;
– Главный информационно-аналитический центр (ГИАЦ), располагающий автоматизированными банками данных (АБД) и автоматизированными информационно-поисковыми системами (АИПС) оперативно-розыскного назначения.
Согласно ст. 1 ФЗ о ФСБ 1 Федеральная служба безопасности (ФСБ) -единая централизованная система органов федеральной службы безопасности и пограничных войск, осуществляющая решение в пределах своих полномочий задач по обеспечению безопасности РФ.
Руководство деятельностью ФСБ осуществляется Президентом РФ.
Управление ФСБ осуществляется руководителем федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности через указанный федеральный орган исполнительной власти и его территориальные органы. Руководитель федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности назначается на должность и освобождается от должности Президентом РФ.
К органам ФСБ (ст. 2 ФЗ о ФСБ) относятся:
федеральный орган исполнительной власти в области обеспечения безопасности;
управления (отделы) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности по отдельным регионам и субъектам РФ (территориальные органы безопасности);
управления (отделы) федерального органа исполнительной власти и области обеспечения безопасности в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях, а также в их органах управления (органы безопасности в войсках);
управления, (отделы, отряды) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности по пограничной службе (пограничные органы). В подчинении пограничных органов находятся пограничные войска;
другие управления (отделы) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности, осуществляющие отдельные полномочия данного органа или обеспечивающие деятельность органов ФСБ и пограничных войск (другие органы безопасности);
авиационные подразделения, центры специальной подготовки, подразделения специального назначения предприятия, образовательные учреждения, научно-исследовательские, экспертные, судебно-экспертные, военно-медицинские и военно-строительные подразделения и иные учреждения и подразделения, предназначенные для обеспечения деятельности ФСБ.
Территориальные органы безопасности, органы безопасности в войсках, пограничные органы и другие органы безопасности являются территориальными органами федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности и находятся в его прямом подчинении.
ФСБ России, его территориальные органы, органы безопасности в войсках и пограничные органы могут иметь в своем составе подразделения, непосредственно реализующие основные направления деятельности органов ФСБ, управленческие и обеспечивающие функции (в том числе и осуществление ОРД).
Деятельность органов ФСБ осуществляется по следующим основным направлениям (ст. 8 ФЗ о ФСБ 1):
контрразведывательная деятельность;
борьба с преступностью и террористической деятельностью;
разведывательная деятельность;
пограничная деятельность;
обеспечение информационной безопасности.
Полномочия органов ФСБ, касающиеся ОРД, определены в ст. 12 ФЗ о ФСБ. В частности, органы ФСБ обязаны:
выявлять, предупреждать, пресекать и раскрывать преступления, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законодательством РФ к ведению органов ФСБ, а также осуществлять розыск лиц, совершивших указанные преступления или подозреваемых в их совершении;
выявлять, предупреждать и пресекать акты терроризма;
разрабатывать и осуществлять во взаимодействии с другими государственными органами меры по борьбе с коррупцией, незаконным оборотом оружия и наркотических средств, контрабандой, деятельностью незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя РФ;
обеспечивать в пределах своих полномочий безопасность в Вооруженных Силах РФ, других войсках, воинских формированиях, их органах управления и в органах, в которых федеральным законом предусмотрена военная служба, в органах внутренних дел, Государственной противопожарной службе, таможенных органах и органах наркоконтроля;
обеспечивать в пределах своих полномочий безопасность объектов оборонного комплекса, атомной энергетики, транспорта и связи, жизнеобеспечения крупных городов и промышленных центров, других стратегических объектов, а также безопасность в сфере космических исследований, приоритетных научных разработок;
обеспечивать в пределах своих полномочий безопасность федеральных органов государственной власти и органов государственной власти субъектов РФ;
участвовать в разработке и реализации мер по защите сведений, составляющих государственную тайну; осуществлять контроль за обеспечением сохранности сведений, составляющих государственную тайну, в государственных органах, воинских формированиях, на предприятиях, в учреждениях и организациях независимо от форм собственности; в установленном порядке осуществлять меры, связанные с допуском граждан к сведениям, составляющим государственную тайну;
обеспечивать во взаимодействии с ОВД безопасность представительств иностранных государств на территории РФ;
участвовать в пределах своих полномочий совместно с другими государственными органами в обеспечении безопасности проводимых на территории РФ общественно-политических, религиозных и иных массовых мероприятий;
участвовать в соответствии с законодательством РФ в решении вопросов, касающихся приема в гражданство РФ и выхода из него» въезда на территорию РФ и выезда за ее пределы граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц безгражданства, а также режима пребывания иностранных граждан и лиц без гражданства на территории РФ.
Положение о ФСБ России и ее структура, утвержденные Указом Президента РФ от 11 августа 2003 г. № 960 1 , развивают ряд положений ФЗ о ФСБ, касающихся ОРД,
Согласно Положению в сфере ОРД ФСБ России осуществляет следующие функции:
определяет порядок осуществления органами ФСБ внедрения в ОПГ и других ОРМ;
определяет порядок установления отношений сотрудничества на конфиденциальной основе с лицами, давшими на то согласие;
координирует деятельность:
федеральных органов исполнительной власти по обеспечению собственной безопасности этих органов;
федеральных органов исполнительной власти в области разработки, производства, закупки, ввоза в РФ и вывоза из РФ специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД, а также их оперативных подразделений по выявлению нарушений установленного порядка разработки, производства, реализации, приобретения в целях продажи, ввоза в РФ и вывоза из РФ специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации;
определяет порядок осуществления контроля за обеспечением защиты сведений, составляющих государственную тайну, в федеральных органах государственной власти, органах государственной власти субъектов РФ, воинских формированиях и организациях, а также порядок проведения мероприятий, связанных с допуском граждан к сведениям, составляющим государственную тайну, и с приемом на военную службу (работу) в органы и войска;
определяет порядок допуска к участию в ОРД и (или) доступа к материалам, полученным в результате ее осуществления органами и войсками;
осуществляет и организует в соответствии с ФЗ сертификацию средств защиты информации, систем и комплексов телекоммуникаций, технических средств, используемых для выявления электронных устройств, предназначенных для негласного получения информации, в помещениях и технических средствах, специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, технических средств обеспечения безопасности и (или) защиты информации; определяет основные направления деятельности органов федеральной службы безопасности в этих областях;
обеспечивает собственную безопасность органов и войск;
обеспечивает защиту военнослужащих и гражданского персонала органов и войск, лиц, оказывающих содействие этим органам и войскам, участников уголовного судопроизводства по делам, находящимся в производстве следователей органов ФСБ, членов их семей и близких, на жизнь, здоровье, честь и достоинство, а также на имущество которых совершаются преступные посягательства;
определяет перечень ДОУ, порядок их ведения и хранения;
устанавливает порядок организации деятельности СИЗО и ИВС органов и войск, а также порядок осуществления в них ОРД;
осуществляет сбор, хранение, обработку и использование документированной информации ограниченного доступа для обеспечения ОРД и иной деятельности, отнесенной ФЗ к компетенции органов и войск; разрабатывает, в установленном порядке создает и использует информационные системы, системы связи и передачи данных, а также средства защиты информации;
осуществляет меры по зашифровке сотрудников органов и войск, ведомственной принадлежности подразделений, предприятий, учреждений, организаций, помещений и транспортных средств, а также личности граждан, оказывающих содействие органам и войскам на конфиденциальной основе, в том числе изготавливает и использует в этих целях документы федеральных органов исполнительной власти, предприятий, учреждений и организаций (документы оперативного прикрытия);
направляет в федеральные органы исполнительной власти, на предприятия, в учреждения и организации обязательные для исполнения запросы о предоставлении органам ФСБ на безвозмездной основе бланков документов и служебных удостоверений, их реквизитов и образцов их заполнения;
– изготавливает документы оперативного прикрытия в интересах федеральных органов исполнительной власти, входящих в систему сил обеспечения безопасности РФ, на основе заключаемых с этими органами соглашений.
Компетенция и полномочия федеральных органов государственной охраны регламентируются ФЗ «О государственной охране» 1 и Положением о Федеральной службе охраны (ФСО) РФ 2 .
Согласно Положению ФСО России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере государственной охраны, президентской, правительственной и иных видов специальной связи и информации, предоставляемых федеральным органам государственной власти, органам государственной власти субъектов РФ и другим государственным органам.
Руководство деятельностью ФСО России осуществляет Президент РФ.
В структуру федеральных органов государственной охраны, входят:
Федеральная служба охраны РФ (ФСО России);
управления специальной связи и информации ФСО России в федеральных округах, центры специальной связи и информации ФСО России;
подразделения связи специального назначения ФСО России;
образовательные, научно-исследовательские и иные организации, подведомственные ФСО России, которые обеспечивают деятельность федеральных органов государственной охраны.
В соответствии с ФЗ «О государственной охране» 1 и Положением основными задачами ФСО России 2 , связанными с ОРД, являются:
обеспечение безопасности объектов государственной охраны в местах их постоянного и временного пребывания и на трассах проезда;
прогнозирование и выявление угрозы жизненно важным интересам объектов государственной охраны, осуществление комплекса мер по предотвращению этой угрозы;
предупреждение, выявление и пресечение противоправных посягательств на объекты государственной охраны и охраняемые объекты;
предупреждение, выявление и пресечение преступлений и иных правонарушений на охраняемых объектах, в местах постоянного и временного пребывания объектов государственной охраны и на трассах их проезда;
защита охраняемых объектов;
участие в пределах своих полномочий в борьбе с терроризмом;
организация и обеспечение эксплуатации, безопасности, совершенствования специальной связи и информации, предоставляемых государственным органам;
участие в разработке и реализации мер по обеспечению информационной безопасности РФ, противодействию техническим разведкам и защите сведений, составляющих государственную тайну.
В соответствии с ФЗ «О государственной охране» 1 и Положением ФСО 2 России реализует следующие полномочия, требующие оперативно-розыскного обеспечения:
осуществляет персональную охрану Президента РФ, членов семьи Президента РФ, проживающих совместно с ним или сопровождающих его, Председателя Правительства РФ и других объектов государственной охраны в местах их постоянного и временного пребывания, в том числе на трассах проезда;
обеспечивает в соответствии с ФЗ предоставление мер государственной охраны Президенту РФ, прекратившему исполнение своих полномочий;
организует и осуществляет проведение охранных, режимных, технических и иных мероприятий в местах постоянного и временного пребывания, в том числе на трассах проезда, объектов государственной охраны, обеспечивает поддержание в указанных местах общественного порядка; принимает меры по устранению обстоятельств, препятствующих осуществлению государственной охраны;
разрабатывает и осуществляет специальные мероприятия по обеспечению безопасности Президента РФ, Председателя Правительства РФ и других объектов государственной охраны, в том числе в военное время и при чрезвычайных ситуациях;
разрабатывает и осуществляет в установленном порядке меры, связанные с допуском граждан РФ к работе по обслуживанию объектов государственной охраны;
обеспечивает безопасность и по указанию Президента РФ - прием, размещение и обслуживание в гостевой резиденции на территории Московского Кремля и в государственных особняках глав иностранных государств, глав правительств иностранных государств и членов их семей в период пребывания на территорий РФ; обеспечивает в предусмотренных государственной протокольной практикой случаях сопровождение их почетным эскортом; обеспечивает в соответствии с распоряжениями Президента РФ безопасность иных иностранных государственных, политических, а также общественных деятелей в период их пребывания на территории РФ;
координирует в пределах своих полномочий деятельность федеральных органов исполнительной власти и организаций независимо от формы собственности при выделении, подготовке и использовании транспортных средств в целях обслуживания объектов государственной охраны; определяет литер специального воздушного, железнодорожного, водного и иного транспортного средства;
участвует в пределах своих полномочий в разработке и реализации мер по предупреждению, выявлению и пресечению террористической деятельности;
обеспечивает защиту официальной резиденции Президента РФ - Московского Кремля, официальной резиденции Правительства РФ, зданий Совета Федерации Федерального Собрания РФ и Государственной Думы Федерального Собрания РФ, иных государственных резиденций, государственных дач и особняков в Москве, Московской области и других субъектах РФ, прилегающих к ним территорий и акваторий, а также по распоряжению Президента РФ осуществляет защиту зданий, строений и сооружений, в которых размещаются государственные органы; осуществляет защиту зданий, строений и сооружений, прилегающих к ним территорий и акваторий, находящихся в хозяйственном ведении и оперативном управлении ФСО России;
обеспечивает общественный порядок, а также предупреждение, выявление и пресечение правонарушений на охраняемых объектах;
организует по согласованию с федеральными органами государственной власти, а также с заинтересованными организациями пропускной режим на охраняемых объектах и осуществляет в установленном порядке пропуск на эти объекты лиц» транспорта и грузов, оформление и выдачу пропусков в охраняемые зоны, здания, помещения и на отдельные мероприятия с участием объектов государственной охраны;
обеспечивает защиту категорированных помещений, организует и проводит мероприятия по предотвращению утечки информации по техническим каналам в системах специальной связи, информационно-технологических, информационно-аналитических и информационно-телекоммуникационных системах и на охраняемых объектах, по предотвращению несанкционированного доступа к указанным системам, а также специальные исследования и проверки технических средств и оборудования, находящихся в ведении ФСО России;
осуществляет оборудование охраняемых объектов средствами охранной сигнализации, видеонаблюдения, оперативно-технического контроля, другими техническими средствами усиления охраны; обеспечивает федеральные органы государственной охраны средствами связи, специальными техническими средствами, видеотехнической аппаратурой, системами коллективного телевизионного приема, информационно-техническими средствами, бытовой техникой и предметами бытового назначения, а также организует и осуществляет эксплуатационно-техническое обслуживание указанных средств, обеспечивает при необходимости защиту информации во время их эксплуатации;
организует в пределах своих полномочий взаимодействие государственных органов обеспечения безопасности и осуществляет координацию их деятельности в целях поддержания в готовности сил и средств, своевременного их выделения в необходимом объеме для обеспечения безопасности объектов государственной охраны на основе взаимного информирования об угрозах безопасности объектов государственной охраны и охраняемых объектов, а также создает в необходимых случаях оперативные штабы для координации совместных действий и проведения согласованных охранных и оперативно-розыскных мероприятий;
оформляет и выдает разрешения на ввоз на территорию РФ и вывоз с территории РФ оружия и боеприпасов к нему сотрудникам организаций и специальных служб, сопровождающим глав иностранных государств и глав правительств иностранных государств, иных иностранных государственных, политических, а также общественных деятелей, подлежащих государственной охране, в период их пребывания на территории РФ;
организует и проводит ОРМ и иные мероприятия по обеспечению собственной безопасности, проверочные мероприятия при приеме граждан на военную службу по контракту (на работу) в федеральные органы государственной охраны, а также при призыве граждан РФ на военную службу;
осуществляет в соответствии с ФЗ работу по комплектованию, хранению учету и использованию оперативных, архивных и других документов ФСО России, ведет их статистический учет, определяет требования к организации делопроизводства и архивного дела в ФСО России;
– организует и осуществляет контроль:
– деятельности федеральных органов государственной охраны;
– оперативно-технический, радиотехнический, химический, радиационный, экологический, санитарно-гигиенический и противоэпидемический на охраняемых объектах, в местах постоянного и временного пребывания объектов государственной охраны, на трассах их проезда;
– за воздушным пространством над местами постоянного и временного пребывания Президента РФ и над охраняемыми объектами;
– за соблюдением организациями и гражданами РФ обязательных для исполнения представлений ФСО России по устранению причин и условий, порождающих угрозу безопасности объектов государственной охраны и охраняемых объектов.
На основании п. 12 Положения ФСО 1 России в целях реализации своих полномочий имеет право:
– проводить ОРМ, в том числе в местах постоянного и временного пребывания объектов государственной охраны, на трассах их проезда и в окружении охраняемых объектов, в учреждениях, организациях и на предприятиях, привлекаемых на постоянной основе к обеспечению и обслуживанию объектов государственной охраны, а также в подразделениях на специальных трассах Управления ГИБДД ГУВД Москвы, Управления ГИБДД ГУВД Московской области, в подразделениях ГИБДД других субъектов РФ и в Государственной фельдъегерской службе РФ;
– запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по вопросам, отнесенным к сфере деятельности ФСО России;
– использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность сотрудников федеральных органов государственной охраны, ведомственную принадлежность их подразделений, помещений и транспортных средств; .
– устанавливать в соответствии с ФЗ порядок комплектования, хранения, учета и использования оперативных, архивных и других документов федеральных органов государственной охраны, ведения их статистического учета; определять требования к организации делопроизводства и архивного дела в федеральных органах государственной охраны;
– применять предусмотренные ФЗ меры ограничительного, предупредительного профилактического характера, направленные на недопущение и (или)
ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими и физическими лицами обязательных требований, существующих в установленной сфере деятельности.
Компетенция и полномочия таможенных органов регламентированы ТК РФ 1 . В соответствии со ст. 401 ТК РФ таможенные органы составляют единую федеральную централизованную систему.
Согласно ст. 402 ТК РФ таможенными органами являются:
1) федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный в области таможенного дела;
региональные таможенные управления;
таможни;
таможенные посты.
ОРД таможенных органов проводится в целях реализации ряда функций, предусмотренных ст. 403 ТК РФ. В частности, таможенные органы:
взимают таможенные пошлины, налоги, антидемпинговые, специальные и компенсационные пошлины, таможенные сборы, контролируют правильность исчисления и своевременность уплаты указанных пошлин, налогов и сборов, принимают меры по их принудительному взысканию;
обеспечивают соблюдение порядка перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу;
обеспечивают соблюдение установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности и международными договорами РФ запретов и ограничении в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу;
обеспечивают в пределах своей компетенции защиту прав интеллектуальной собственности;
пресекают незаконный оборот через таможенную границу наркотических средств, оружия, культурных ценностей, радиоактивных веществ, видов животных и растений, находящихся под угрозой исчезновения, их частей и дериватов, объектов интеллектуальной собственности, других товаров, а также оказывают содействие в борьбе с международным терроризмом и пресечении незаконного вмешательства в аэропортах РФ в деятельность международной гражданской авиации;
осуществляют в пределах своей компетенции валютный контроль операций, связанных с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу;
обеспечивают выполнение международных обязательств в части, касающейся таможенного дела, осуществляют сотрудничество с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств, международными организациями, занимающимися вопросами таможенного дела.
Перечисленные функции касаются вопросов обеспечения экономической безопасности и борьбы с преступностью, а следовательно, требуют оперативно-розыскного обеспечения.
В соответствии с Положением о Федеральной таможенной службе 1 (ФТС), ФТС является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим в соответствии с законодательством РФ функции по контролю и надзору в области таможенного дела, а также функции агента валютного контроля и специальные функции по борьбе с контрабандой, иными преступлениями и административными правонарушениями. ФТС находится в ведении Министерства экономического развития и торговли РФ. ФТС осуществляет свою деятельность непосредственно, через таможенные органы и представительства ФТС за рубежом во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, ЦБ, общественными объединениями и иными организациями.
Осуществление ОРД предусматривает п. 5.14 Положения.
Компетенция и полномочия ФСИН регулируются УИК и Положением о ФСИН, утвержденным Указом Президента РФ от 13 октября 2004 г. № 1314.
В соответствии с Положением ФСИН является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим правоприменительные функции, функции по контролю и надзору в сфере исполнения уголовных наказаний в отношении осужденных, функции по содержанию лиц, подозреваемых либо обвиняемых в совершении преступлений, и подсудимых, наводящихся под стражей, их охране и конвоированию, а также функции по контролю за поведением условно осужденных и осужденных, которым судом предоставлена, отсрочка отбывания наказания.
ФСИН России подведомственна Минюсту России. Основными задачами ФСИН России, требующими оперативно-розыскного обеспечения, являются:
исполнение в соответствии с законодательством РФ уголовных наказаний, содержание под стражей лицу подозреваемых либо обвиняемых в совершении преступлений, и подсудимых;
контроль за поведением условно осужденных и осужденных, которым судом предоставлена отсрочка отбывания наказания;
обеспечение правопорядка и законности в УИН и в СИЗО, обеспечение безопасности содержащихся в них осужденных, лиц, содержащихся под стражей, а также работников УИС, должностных лиц и граждан, находящихся на территориях этих учреждений и СИЗО.
ФСИН России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы, УИН, СИЗО, а также предприятия и учреждения, специально созданные для обеспечения деятельности УИС.
УИК РФ 1 говорит об ОРД только в исправительных учреждениях (ИУ) системы УИС. В соответствии со ст. 784 УИК РФ осуществляется ОРД, задачами которой обеспечение личной безопасности осужденных, персонала и иных лиц; выявление, предупреждение и раскрытие готовящихся и совершаемых в преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания; розыск в установленном порядке осужденных, совершивших побег из ИУ, ее осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы; содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в ИУ.
Следует отметить, что УИК РФ определяет следующие виды ИУ:
исправительные колонии;
воспитательные колонии;
тюрьмы;
лечебные исправительные учреждения.
СИЗО выполняют функции ИУ в отношении осужденных, оставленных для выполнения работ до хозяйственному обслуживанию, а также в отношении осужденных на срок не свыше шести месяцев, оставленных в СИЗО с их согласия (ч. 1 ст. 74 УИК РФ).
К ИУ ч. 3 ст. 74 УИК РФ относит и колонии-поселения.
Вне ИУ исходя из содержания ст. 74 УИК РФ оказались исправительные центры и арестные дома.
Согласно Положению о ФСИН 1 она организует ОРД всех учреждений УИС. В соответствии с Положением ФСИН России осуществляет полномочия, связанные с ОРД, обеспечивая в соответствии с законодательством РФ:
правопорядок и законность в УИН и СИЗО, а также безопасность лиц, находящихся на их территории;
безопасность объектов УИС;
личную безопасность работников УИС и членов их семей;
защиту сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну, в УИС.
Органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ подчинены Федеральной службе РФ по контролю за оборотом наркотиков (ФСКН). В соответствии с Положением о ФСКН, она является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, в области противодействия их незаконному обороту.
ФСКН России специально уполномочена на решение задач в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также в Области противодействия их незаконному обороту. Руководство деятельностью ФСКН России осуществляет Президент РФ.
Основными задачами ФСКН России, связанными с ОРД, являются:
– обеспечение контроля за оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсов и осуществление мер по противодействию их незаконному обороту;
– выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие и предварительное расследование преступлений, которые отнесены законодательством РФ к подследственности органов по контролю за оборотом наркотических средств, и психотропных веществ (органов наркоконтроля);
– координация деятельности федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также в области противодействия их незаконному обороту;
– создание и ведение единого банка данных по во-касающимся оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также противодействия их незаконному обороту;
– осуществление в соответствии с международными договорами РФ взаимодействия и информационного обмена с международными организациями и компетентными органами иностранных государств в области противодействия незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также представление интересов РФ по вопросам противодействия незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров в международных организациях.
ФСКН России осуществляет свою деятельность непосредственно и через входящие в ее систему региональные управления ФСКН России, управления (отделы) ФСКН России по субъектам РФ, иные организации и подразделения, созданные в установленном законодательством РФ порядке для реализации задач, возложенных на ФСКН России.
Согласно Положению ФСКН 1 России осуществляет следующие полномочия, требующие оперативно-розыскного обеспечения:
– производит дознание и предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, отнесенных законодательством РФ к подследственности органов наркоконтроля;
организует и осуществляет розыск лиц, которые обвиняются или подозреваются в совершении преступлений, отнесенных в соответствии с законодательством РФ к подследственности органов наркоконтроля, и скрылись от органов предварительного расследования или суда либо местонахождение которых неизвестно;
осуществляет в соответствии с законодательством РФ лицензирование деятельности в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ и выдачу необходимых разрешений;
находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ;
осуществляет контроль за соблюдением порядка уничтожения наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ;
осуществляет в пределах своей компетенции противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных в результате совершения преступлений, отнесенных законодательством РФ к подследственности органов наркоконтроля;
создает и использует информационные системы и банки данных в установленной сфере деятельности, ведет криминалистические учеты, осуществляет справочно-информационное обеспечение органов наркоконтроля;
устанавливает в соответствии с существующими стандартами единые требования к организации делопроизводства в системе органов наркоконтроля, организует хранение и использование оперативных, следственных, архивных и других материалов, а также определяет перечень ДОУ, порядок их ведения;
обеспечивает собственную безопасность органов наркоконтроля;
обеспечивает в соответствии с законодательством РФ защиту сотрудников, федеральных государственных служащих и работников органов наркоконтроля, лиц, оказывающих содействие этим органам, участников уголовного судопроизводства по делам о преступлениях, отнесенных к подследственности органов наркоконтроля, и их близких, на жизнь, здоровье, честь и достоинство, а также на имущество которых совершаются преступные посягательства.
ФСКН России в целях реализации своих полномочий в сфере ОРД имеет право:
запрашивать и получать от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления» а также от организаций независимо от их организационно-правовой формы и формы собственности документы, справочные и иные материалы, необходимые для решения задач, возложенных на ФСКН России;
использовать в целях зашифровки личности сотрудников, ведомственной принадлежности подразделений и организаций, помещений и транспортных средств органов наркоконтроля, а также личности граждан, оказывающих содействие указанным органам на конфиденциальной основе, документы других федеральных органов исполнительной власти и организаций;
Организует ОРД в ФСКН Оперативно-розыскной департамент. В его состав входят следующие оперативные подразделения:
Управление по противодействию наркопреступности;
Управление по подрыву экономических основ наркопреступности;
Управление по контролю за легальным оборотом наркотиков;
Непосредственно ОРМ осуществляет также Департамент оперативного обеспечения, в состав которого входят:
Управление собственной безопасности;
Оперативно-техническое управление (функции аналогичны БСТМ при МВД России);
Оперативно-поисковое управление (функции аналогичны ОПБ при МВД России).
Служба внешней разведки РФ и орган внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШ ВС) осуществляют ОРД, как уже было отмечено, только в целях их собственной безопасности.
2. ПОДВЕДОМСТВЕННОСТЬ, ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ ОРГАНОВ
2.1. Понятие и виды оперативно-розыскной подведомственности
Оперативно-розыскная подведомственность есть разграничение между оперативно-розыскными органами целенаправленной сыскной работы по поиску и обнаружению определенных видов преступлений и лиц, их совершивших.
Каждый оперативно-розыскной орган, участвуя в реализации целей и решении задач ОРД, должен направлять усилия (осуществлять ОРМ) на поиск и обнаружение не всех преступлений, а вполне определенных, например сыщики таможенных органов - преступлений в сфере таможенного дела (ст. 188 и др. УК РФ), контрразведчики ФСБ России - признаков шпионажа (ст. 276), оперативники ФСО России - террористических актов (ст. 277).
К сожалению, системного изложения в федеральном законодательстве правил оперативно-розыскной подведомственности нет. Только отдельные ее элементы закреплены в норме ФЗ об ОРД (ч. 2 ст. 13), в соответствии с которой оперативные подразделения органа внешней разведки Минобороны России проводят ОРМ только в целях обеспечения своей безопасности и в случае, если проведение этих ОРМ не затрагивает полномочий оперативно-розыскных органов, указанных в п. 1-8 ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД.
Различают следующие три вида оперативно-розыскной подведомственности: 1) предметную; 2) территориальную; 3) персональную.
Предметная
определяется уголовно-правовым характером общественно опасного посягательства, предупреждение, выявление, пресечение и расследование которого осуществляется в ОРД, и выражается в сыскной квалификации (уголовно-правовой оценкой информации в ОРД, или так называемой окраске дела оперативного учета).
Подвидами предметной подведомственности в ОРД являются:
исключительная
(к исключительной, например оперативников органов ФСБ России, относятся дела оперативного учета о шпионаже и государственной измене);
альтернативная.
Она предусматривает, в частности, возможность производства дела оперативного учета с определенной «окраской» несколькими оперативно-розыскными органами (например, по подозрению в дачи взятки, контрабанде).
Порой разграничить компетенцию между оперативно-розыскными органами сложно. Так, организованная преступность и коррупция - сложные негативные социальные явления. Практика показывает, что почти каждое преступное формирование, попавшее в поле зрения того или иного оперативно-розыскного органа, совершает палитру преступлений (от содержания притонов до незаконного оборота наркотиков, от заказных убийств до диверсий и актов терроризма).
Территориальная
подведомственность в ОРД устанавливается исходя из места совершения преступления (поиска латентных преступлений, розыска лица). Дело оперативного учета ведется оперативником того района (города, области и т.д.), на территории которого совершено преступление.
Персональная
подведомственность определяется юридическим статусом изучаемого в ОРД лица. Так, дела оперативного учета о преступлениях военнослужащих Вооруженных Сил РФ ведут, как правило, оперативники органов безопасности в войсках (военная контрразведка).
Подведомственность в ОРД не тождественна подследственности в уголовном судопроизводстве (в частности, к подследственности следователей органов прокуратуры отнесено значительное число уголовных дел, однако органы прокуратуры не являются оперативно-розыскным органом, а потому к ним не относится подведомственность в ОРД), Вместе с тем с учетом того что оперативно-розыскная подведомственность пока не нашла четкого отражения в ФЗ об ОРД, подследственность выступает в качестве определенного ориентира для оперативников различных оперативно-розыскных органов при заведении ими дел оперативного учета.
2.2. Обязанности оперативно-розыскных органов
Обязанность оперативно-розыскного органа - это установленная оперативно-розыскным законодательством и обеспеченная государством мера его должного поведения как субъекта ОРД.
Такая обязанность выражается в круге возложенных законодателем и Президентом РФ на оперативно-розыскной орган безусловных для выполнения действий, необходимых для достижения целей ОРД и решения ее задач. Вместе с тем эти обязанности есть обязательный элемент компетенции оперативно-розыскного органа как субъекта ОРД (наряду с правами и ответственностью).
Различают две
группы обязанностей оперативно-розыскного органа:
1) основные (изложены в ФЗ об ОРД 1) и 2) специальные.
Основные обязанности
оперативно-розыскного органа - предусмотренная ФЗ об ОРД та общая часть их обязанностей, которая распространяется одновременно как на конкретный орган, так и на все остальные оперативно-розыскные органы.
Специальные, или ведомственные, обязанности оперативно-розыскного органа - часть их обязанностей, распространяющихся только на отдельный оперативно-розыскной орган. Для него они безусловны для выполнения, а для других оперативно-розыскных органов - нет.
Эти обязанности оперативно-розыскного органа зафиксированы в «ведомственных» федеральных законах (для органов милиции - Закон о милиции, для органов ФСБ России - Федеральный закон о федеральной службе безопасности и т.п.), положениях об оперативно-розыскных органах (например, Положение о ФСБ) и некоторых других открытых нормативных актах.
Среди специальных обязанностей оперативно-розыскного органа выделяют две подгруппы:
детализирующие, т.е. по направлениям работы. Например, проведение мероприятий, связанных с осуществлением на территории субъекта Федерации контроля за хранением, перевозкой или пересылкой наркотических средств, возлагается на органы внутренних дел, таможенные органы, ФСКН России и ФСБ России - п. 2 ст. 48 ФЗ о наркотиках;
конкретизирующие, т.е. исходящие из оперативно-розыскной под
ведомственности.
Непосредственно в ФЗ об ОРД 1 основные обязанности оперативно-розыскных органов зафиксированы в предписаниях ст. 14.
Статья 14 ФЗ об ОРД содержит перечень обязанностей ОРО:
принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства;
исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству;
выполнять на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами РФ, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств;
информировать другие ОРО на территории РФ о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь;
соблюдать правила конспирации при осуществлении ОРД;
содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством РФ, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств.
Если в ст. 1 ФЗ об ОРД указываются права и свободы человека и гражданина, которые уже могут быть нарушены и отдельные из них уже нельзя восстановить, то в ст. 14 ФЗ об ОРД акцент делается именно на деятельности субъектов, при помощи которой обеспечивается защита прав от противоправных посягательств, посредством мер, предусмотренных законом, которые сами должны соответствовать требованию соблюдения конституционных прав и свобод граждан, закрепленных в Конституции РФ.
Это непосредственно согласуется с ч. 3 ст. 55 Конституции РФ, согласно которой права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены ФЗ только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.
ОРО обязаны исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству.
Данная обязанность прямо связана с положениями норм УПК РФ, определяющими права органов дознания, следователя, прокурора и суда давать ОРО отдельные поручения о проведении ОРД (ст. 157, 163, 164 и др.). Требования, поручения и запросы прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, установленных УПК, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами (ст. 21 УПК). Отдельные следственные действия практически не могут быть проведены без участия оперативных подразделений, например прослушивание и запись переговоров (ст. 186 УПК 1).
Поручения, указания и решения адресуются компетентному ОРО, а не его должностным лицам. Исключение может составлять работа в составе одной следственно-оперативной группы (СОГ). В этом случае поручения следователя, который руководит расследованием, обязательны для оперативного работника. В поручении не может определяться вид и тактика проведения ОРМ. Выбор средств, методов и тактических приемов решения поставленных задач является прерогативой ОРО, а определение исполнителей поручения - руководителей этих органов.
Россия является участником многих международных договоров о сотрудничестве в сфере предупреждения и раскрытия преступлений, которые содержат нормы о применении специальных методов расследования и другие меры, имеющие прямое или косвенное отношение к ОРД. Предусмотренные рядом конвенций уголовно-правовые и уголовно-процессуальные меры борьбы с преступностью реализуются при помощи именно оперативно-розыскных средств и методов. В международных договорах и российских нормативных правовых актах предусмотрено проведение ОРД на основании международных запросов правоохранительных органов.
Запросы международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и спецслужб иностранных государств согласно ст. 7 ФЗ об ОРД 1 являются основанием для проведения ОРМ. Поэтому выполнение на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами РФ, запросов соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств является одной из обязанностей ОРО.
Запросы направляются в письменной форме или с помощью любых средств, предоставляющих возможность составить письменную запись. При чрезвычайных обстоятельствах и в случае согласования государствами-участниками запросы могут быть переданы и в устной форме, но с последующим их письменным подтверждением.
Требования к запросам о правовой помощи по борьбе с различными видами преступлений изложены в различных конвенциях и соглашениях, в которых участвует РФ.
В соответствии, со ст. 1, 6, 7, 8, 13 ФЗ об ОРД оперативные подразделения ОРО осуществляют эту деятельность в пределах своих полномочий. Исходя из этого в случаях, когда им стало известно о фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции других ОРО, они обязаны проинформировать их об этом и оказать необходимую помощь.
Реализация ст. 14 ФЗ об ОРД не только осуществляет предписания о компетенции субъектов ОРД, но и стимулирует межведомственное взаимодействие ОРО. Обмен информацией происходит с соблюдением мер конспирации, сохранения в тайне источников этой информации. Обмен информацией и межведомственное взаимодействие обусловлены и характером проводимых ОРМ. Например, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, ПТП с подключением к стапционйой аппаратуре могут быть проведены лишь с использованием оперативно-технических сил и средств ФСБ, ОВД или органов наркоконтроля. Поэтому взаимодействие является обязательным условием их проведения в порядке, определенном межведомственными соглашениями и нормативными актами.
Механизмы такого взаимодействия раскрыты, например, в Межведомственной инструкции по взаимодействию правоохранительных органов РФ при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с посягательствами на культурные ценности России 1 .
Эти механизмы можно рассматривать как универсальные, пригодные не только для борьбы с преступными посягательствами на культурные ценности, но и с другими преступлениями.
ОРД основывается на соблюдении принципов конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств, практической необходимости сохранять в тайне сам факт проведения ОРМ от их объектов либо цель и существо проводимых мероприятий, а также сведений о лицах» внедренных в ОПГ, оказывающих либо оказывавших конфиденциальное содействие ОРО. Эти обстоятельства обусловливают конспирацию в ОРД и предопределяют законодательное закрепление обязанности по ее соблюдению.
При помощи мер конспирации обеспечиваются эффективность ОРД, безопасность участников ОРМ, лиц, сотрудничающих с ОРО.
Правила конспирации в ФЗ об ОРД и ведомственных нормативных правовых актах прямо не обозначены. Вместе с тем правила конспирации выработаны многолетней оперативно-розыскной практикой и включают комплекс приемов, средств и методов, при помощи которых обеспечиваются сохранение в тайне фактов проведения ОРМ, зашифровка их целей и участников.
Содействие обеспечению безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие ОРО, участников уголовного судопроизводства» а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств как обязанность органов ОРО заключается в применении всего арсенала оперативно-розыскных средств, направленных на решение этих задач.
Положения ст. 14 ФЗ об ОРД корреспондируются с положениями ФЗ «О государственной защите свидетелей, потерпевших и иных участников уголовного судопроизводства» 1 , который устанавливает порядок защиты указанных категорий лиц. К тому же ст. 14 ФЗ об ОРД содержит отсылочную норму, адресующую содействовать обеспечению мер защиты в порядке, установленном законодательством РФ.
Под мерами безопасности понимаются предусмотренные законом меры, направленные на обеспечение защиты жизни и здоровья защищаемых лиц и сохранности их имущества органами, обеспечивающими безопасность. К таким мерам, в частности, относятся личная охрана, охрана жилища и имущества; выдача оружия, специальных средств индивидуальной защиты и оповещение об опасности; временное помещение в безопасное место; обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемых лицах; перевод на другую работу (службу), изменение внешности, изменение места работы (службы) или учебы; переселение на другое место жительства; замена документов, применение дополнительных мер безопасности в отношении защищаемого лица, содержащегося под стражей или находящегося в месте отбывания наказания, в том числе перевод из одного места содержания под стражей или отбывания наказания в другое.
При наличии данных о реальной угрозе убийства защищаемого лица, насилия над ним, уничтожения или повреждения его имущества в связи с участием в уголовном судопроизводстве в отношении защищаемого лица могут применяться также другие меры безопасности, предусмотренные законодательством РФ.
Меры безопасности применяются на основании -письменного заявления защищаемого лица или с. его согласия, выраженного в письменной форме, а в отношении несовершеннолетних - на основании письменного заявления их родителей или лиц, их заменяющих, а также уполномоченных представителей Органов опеки и попечительства (в случае отсутствия родителей или лиц, их заменяющих) или с их согласия, выраженного в письменной форме.
ОРД по отношению к указанным выше мерам носит обеспечивающий характер. Именно посредством проведения ОРМ можно установить данные об угрозе убийства или насилия в отношении защищаемого лица, уничтожении или повреждении его имущества. При помощи оперативно-розыскных средств и методов становится возможным обеспечить реальную безопасность, поскольку если посягательство на личность защищаемого лица или на его имущество уже состоялось, то и средства обеспечения безопасности уже теряют практическое значение при наличии соответствующих последствий такого посягательства и необходимо применять меры социальной поддержки, которые являются компенсацией за причиненный вред или ущерб.
В процессе обеспечения мер безопасности возможно и выявление преступлений, связанных с разглашением сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении указанных в законе лиц (ст. 311 УК РФ 1).
2.3. Права оперативно-розыскных органов
Права оперативно-розыскного органа - это предоставленные ему оперативно-розыскным законодательством возможности для надлежащего исполнения обязанностей по достижению целей ОРД и решению ее задач.
Вместе с тем такие права есть обязательный элемент компетенции оперативно-розыскного органа как субъекта ОРД (наряду с обязанностями и ответственностью).
Различают две группы прав оперативно-розыскного органа: 1) основные (они изложены в ФЗ об ОРД) и 2) специальные.
Основные права оперативно-розыскного органа - предусмотренная ФЗ об ОРД та общая часть их прав, которая распространяется одновременно на конкретный орган и на все остальные оперативно-розыскные органы.
Непосредственно в ФЗ об ОРД 1 основные права оперативно-розыскных органов зафиксированы в предписаниях ст. 15.
Согласно ст. 15 ФЗ об ОРД при решении задач ОРО имеют право:
ФЗ «О почтовой связи» от 17 июля 1999 г. № 176-ФЗ // СЗ РФ. 1999. № 29. Ст. 3697.
ФЗ «О государственной защите свидетелей, потерпевших и иных участников уголовного судопроизводства» от 20 августа 2004 г. № 111-ФЗ // СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3534.
Постановление Правительства РФ от 27 августа 2005 г. «Об утверждении Правил взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность» // СЗ РФ. 2005. № 36. Ст. 3704.
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. № 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» // БВС РФ. 2000. № 4..
Постановление Правительства РФ от 18 июня 1999 г. № 647 «О порядке дальнейшего использования или уничтожения наркотических средств, психотропных и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования, которые были конфискованы или из незаконного оборота либо дальнейшее использование которых признано нецелесообразным».
Инструкция по взаимодействию правоохранительных органов Российской Федерации при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с посягательствами на культурные ценности России. Утверждена приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФСБ России и ГТК России от 25 ноября 1997 г. № 69/777/425/700 // Таможенные ведомости. 1998. № 2.
Инструкция о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения: утверждена совместным Приказом МВД России, Минюста России, Минздрава России, Минэкономики России, ГТК России, ФСБ России, ФПС России от 9 ноября 1999 г. №.840/320/388/472/726/530/585.
Межведомственная инструкции по взаимодействию правоохранительных органов РФ при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с посягательствами на культурные ценности России:
утверждена совместным приказом Генеральной прокуратуры, МВД, ФСБ, ГТК РФ от 25 ноября 1997 г. № 69/777/425/700.Правила оказания услуг почтовой связи: утверждены Постановлением Правительства РФ 15 апреля 2005 г. № 221 // Российская газета. 2005. № 17.
Порядок осуществления государственного надзора за деятельностью в области связи: утвержден Постановлением Правительства РФ от 2 марта 2005 г. № 110 // Российская газета. 2005. № 9.
Приказ Минфина России от 25 октября 2005 г. № 132н «О создании Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Российская газета. 2005. № 258.
Положение об Министерстве внутренних дел Российской Федерации: утверждено Указом Президента РФ от 19 июля 2004 г. № 927
Положение о Федеральной службе безопасности Российской Федерации России: утверждено Указом Президента РФ от 11 августа 2003 г. № 960.
Положение о Федеральной службе исполнения наказаний: утверждено Указом Президента РФ от 28 июля 2004 г. № 976.
Положение о Федеральной службе охраны: утверждено Указом Президента РФ от 7 августа 2004 г. № 1013.
Положение о Федеральной таможенной службе Российской Федерации:
утверждено Постановлением Правительства РФ от 21 августа 2004 г. № 429.Типовое положение о территориальном органе Федеральной службы по надзору в сфере связи: утвержден Приказом Министерства информационных технологий и связи РФ от 9 июля 2004 г. № 1 // Российская газета. 2004. № 31.
проводить гласно и негласно ОРМ, производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;
устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с конфидентами;
использовать в ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц;
использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств ОРО, а также личность конфидентов;
создавать в установленном законодательством РФ порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач ОРД.
Статья 15 ФЗ об ОРД определяет лишь наиболее общие группы прав ОРО; соответственно, права этих органов не ограничиваются предписаниями указанной статьи, а изложены и в иных нормах ФЗ об ОРД и других ФЗ. В частности, в ст. 13 ФЗ об ОРД закреплено право ОРО на проведение совместно с работниками УИС ОРМ в СИЗО.
Как уже отмечалось, ОРО имеют право на проведение ОРМ как гласно, так и негласно. Гласное проведение ОРМ предполагает выполнение действий, образующих содержание мероприятия, при которых не скрываются ни факт ОРМ, ни субъекты, его осуществляющие, ни истинные цели этого мероприятия. При проведении ОРМ негласно от их объектов и иных лиц скрывается сам факт осуществления действий, образующих ОРМ, а также личность субъектов, их проводящих.
Вместе с тем элементы гласности присутствуют в различных ОРМ. Например, невозможно представить себе негласный опрос потенциальных свидетелей на месте совершения преступления или негласное наведение справок при направлении официальных запросов на предприятия, в учреждения, организации. Элементы гласности в той или иной мере присутствуют и в других ОРМ, даже таких, казалось бы, сугубо негласных, как ПТП, проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативное внедрение или оперативный эксперимент. Нередко они, начинаясь негласно, в процессе их проведения переходят в гласную форму.
В ОРД выделяется и такая разновидность ОРМ, как зашифрованные, т. е. мероприятия, при проведении которых скрывается их истинная цель и (или) ведомственная принадлежность субъектов.
Ряд ОРМ непосредственно связаны с выявлением предметов и документов, которые могут быть использованы в качестве вещественных доказательств (ПТП, снятие информации с технических каналов связи, сбор образцов и др.), а также с их использованием в процессе проведения ОРМ (оперативный эксперимент, контролируемая поставка), при осуществлении ОРМ могут быть обнаружены и предметы, изъятые либо ограниченные в свободном обороте. В этой связи при проведении ОРМ их субъекты вправе производить изъятие предметов, материале и сообщений.
Изъятие предметов и материалов осуществляется обеспечения их сохранности, исследования, предупреждения преступлений, документирования преступных действий. В зависимости от целей изъятия оно может быть как гласным, так и негласным. Изъятие предметов и материалов может осуществляется в результате проведения ОРМ либо являться равной частью мероприятия (например, сбора образцов для сравнительного исследования). Следует отметить, что такие действия, будучи направленными на обеспечение раскрытия, преступлений, не являются мерой ответственности за преступление и не связаны с лишением лица права собственности. Изъятие имущества ОРО носит временный характер, не приводит к его отчуждению и не порождает перехода права собственности к государству. Такое решение может быть принято только судом по основаниям, предусмотренным УПК РФ.
Например, деньги и другие ценности, являющиеся предметом взятки или коммерческого подкупа и признанные вещественными доказательствами, подлежат обращению в доход государства как нажитые преступным путем 1 .
Положение ст. 15 ФЗ об ОРД относительно порядка изъятия в ходе проведения ОРМ наркотических средств определяет Инструкция о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения. 2
Инструкция разработана в соответствии со ст. 8, 36, 47 ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» 1 , п. 1, 3, 4, 6, 8, 9 и 10 Постановления Правительства РФ от 18 июня 1999 г. № 647 «О порядке дальнейшего использования или уничтожения наркотических средств, психотропных и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования, которые были конфискованы или из незаконного оборота либо дальнейшее использование которых признано нецелесообразным». Инструкцией устанавливается единый порядок изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, утвержденный Постановлением Правительства РФ от 30 июня 1998 г. № 681, инструментов и оборудования, находящихся од специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи для дальнейшего использования в непредусмотренных законодательством РФ, и уничтожения. Требования Инструкции распространяются также на сильнодействующие и ядовитые вещества.
Положения ст. 15 ФЗ об ОРД, относящиеся к сфере, необходимо рассматривать в одном блоке с нормами ФЗ «О связи» 2 и «О почтовой связи» 3 , а также Правил оказания услуг почтовой связи 4 , Порядка осуществления государственного надзора за деятельностью в области связи 5 , Типового положения о территориальном органе Федеральной службы по надзору в сфере связи 6 .
В соответствии со ст. 64 ФЗ «О связи» операторы связи обязаны оказывать в установленных законодательством случаях и порядке содействие правоохранительным органам при проведении ОРМ. Это положение продублировано в ст. 47 Правил оказания услуг почтовой связи. Кроме того, Порядок осуществления государственного надзора за деятельностью в области связи в ст. 4 включает в данный вид надзора выполнение операторами связи требований по внедрению системы ОРМ.
Указанные нормы распространяются и на процедуру изъятия предметов, материалов и сообщений, а также прерывания предоставления услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической иди экологической безопасности РФ.
Правила почтовой связи (п. 49 1) предусматривают, что операторы почтовой связи имеют право задерживать внутренние почтовые отправления, содержимое которых запрещено к пересылке, в месте их обнаружения.
О факте обнаружения в почтовых отправлениях запрещенного к пересылке вложения и задержания этих почтовых отправлений операторы почтовой связи обязаны немедленно ставить в известность соответствующие органы, уполномоченные производить изъятие запрещенных к пересылке предметов и веществ. Об указанном факте в отношении международных почтовых отправлений операторы почтовой связи обязаны немедленно ставить в известность таможенные органы РФ.
Предметы, которые по своему характеру или из-за упаковки могут представлять опасность для жизни и здоровья людей, загрязнять или портить (повреждать) другие почтовые отправления и имущество. Изымаются операторами почтовой связи и уничтожаются, если эту опасность нельзя устранить путем, с составлением соответствующего акта об изъятии или уничтожении предметов и веществ, запрещенных к пересылке, операторы почтовой связи обязаны информировать в 10-дневный срок отправителя или адресата, за исключением случаев, когда по факту обнаружения указанных предметов и веществ правоохранительными органами принимается решение о проведении ОРМ.
ОРО производят при проведении ОРМ изъятие предметов, материалов и сообщений, содержащихся в почтовых отправлениях, прерывают предоставление услуг связи во взаимодействии с операторами связи и территориальными органами по надзору в сфере связи.
ОРО вправе прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.
Прерывание услуг связи осуществляется для достижения целей и решения задач ОРД, например прекращения преступлений, воспрепятствования их совершению. Так, прерывание связи может осуществляется при проведении контртеррористических операций, для воспрепятствования координации и согласованности действий террористов. Право устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с правами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе ОРО, корреспондируется с положениями ст. 16 ФЗ об ОРД, определяющей содействие граждан органам, осуществляющим ОРД.
В ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению ОРО могут использовать служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц. Это право связано с решением вопросов конспирации ОРД, зашифровки проведения ОРМ, сохранения в тайне конфиденциального содействия граждан ОРО и др. При реализации рассматриваемого права ОРО может осуществляться, например, наблюдение за объектом из помещения, здания, сооружения или транспортного средства, обеспечиваться конспиративная встреча с лицом, внедренным в преступную группу или оказывающим негласное содействие ОРО, проводиться засада и последующее задержание преступника с поличным, оперативный эксперимент и др.
Служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц. Согласно ФЗ об ОРД могут использоваться на основании заключенного договора или устного соглашения. Это зависит от вида используемого объекта, длительности его использования, согласия собственника или владельца. Данное положение соответствует и нормам ГК РФ, в соответствии с которыми форма соглашения может быть как устной, так и письменной. Договор может быть как возмездным, так и безвозмездным, это связано с тем, что граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами. Условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (ст. 421 ГК РФ).
Смысл ОРД в целом и конкретные цели отдельных ОРМ, основанных на разведывательных методах, требуют сокрытия принадлежности их участников к субъектам ОРД. Отчасти это и достигается путем использования в целях конспирации документов, зашифровывающих личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организации, подразделений, помещений и транспортных средств, принадлежащих ОРО, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе.
Под зашифровкой понимается комплекс мероприятий (организационных, тактических, психологических, поведенческих и др.), обеспечивающих сохранение в тайне проводимых ОРМ, принадлежность к ОРО их участников, а также предприятий, учреждений, организаций и их функционального назначения. Зашифровка таких объектов обеспечивается совокупностью специальных средств и методов. Наличие документов оперативного прикрытия является составной (как основной, так и вспомогательной) частью зашифровки, обеспечивающей дополнительные гарантии безопасности участников ОРМ, условием эффективности проводимых ОРМ. Зашифровка сил и средств ОРД обеспечивается при помощи реализации выбранной легенды прибытия, соответствующего ей поведения, внешних атрибутов участника мероприятия, необходимых документов, проведения обеспечивающих мероприятий по закреплению легенды, приданию ей убедительности, правдоподобности. Документы, зашифровывающие личность должностного лица и конфидентов, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств, по смыслу ФЗ об ОРД могут быть использованы лишь непосредственно в ОРД для реализации целей и задач этой деятельности. Использование документов в иных целях не образует осматриваемого права ОРО.
ОРД предполагает в отдельных случаях полную шифровку должностных лиц и конфидентов, их местонахождения, характера деятельности и др. Это означает, что может скрываться не только ведомственная принадлежность к ОРО, но и их анкетные данные, место рождения и жительства, место работы, профессия, должностное положение и т. п. Помимо использования документов прикрытия это достигается путем использования легендированных объектов, под оперативным прикрытием которых действуют участники ОРД.
ОРО вправе создавать в установленном законодательством РФ порядке предприятия учреждения, организации и подразделения.
Законодатель определяет, что указанные структуры могут создаваться в порядке, предусмотренном законодательством РФ. Соответственно, при создании и функционировании отдельных легендированных объектов применяются на общих основаниях нормы ГК РФ. Созданию легендированного, как и любого, предприятия должны предшествовать разработка пакета учредительных документов, регистрация в едином государственном регистре юридических лиц, постановка на учет в налоговом органе, открытие расчетного счета в банке и регистрация в юридическом отделе районной (городской) администрации и др. Для обеспечения функционирования предприятия в соответствии с законодательством должны осуществляться подбор персонала, хозяйственная деятельность, финансовые расчеты и т. д. независимо от цели и реального назначения этого объекта.
Функционирование легендированных юридических лиц предполагает’ осуществление ими какой-либо хозяйственной (коммерческой) или иной деятельности, сотрудничество, с организациями, гражданами, финансовыми органами и др., что влечет необходимость выполнения принятых на себя обязательств, а в отдельных случаях и гражданско-правовой ответственности по ним.
Исходя из анализа задач ОРД в их преломлении к деятельности ОРО следует, что такие легендированнные объекты должны создаваться прежде всего в интересах предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления подготавливающих, совершающих или совершивших. Однако цели создания объектов в качестве легендированных довольно разнообразны и не только решением задач, прямо предусмотренных ФЗ об ОРД, а могут использоваться для решения вспомогательных задач ОРД.
В качестве целей использования легендированных объектов могут быть легендирование деятельности оперативных подразделений; обеспечение конспирации и собственной безопасности оперативных подразделений; сбор, обработка негласной информации, документирование преступной деятельности, задержание преступников с поличным; зашифровка негласных мероприятий; обеспечение безопасности сотрудников оперативных подразделений; введение объектов ОРД в заблуждение относительно характера и целей действий оперативного аппарата либо побуждение их к определенным поступкам и др.
Неисполнение законных требований должностей ОРО либо воспрепятствование ее законному селению влечет ответственность, предусмотренную законодательством РФ.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
ФЗ «О прокуратуре в Российской Федерации» от 17 января 1992 г. № 2202-1 // СЗ РФ. 1995. №47. Ст. 4472.
Проводимые в Российской Федерации реформы, направленные на создание рыночной экономики, правового государства и формирование гражданского общества, сопровождаются обострением криминогенной ситуации. На этом фоне проявляется устойчивая тенденция роста коррупции, распространения организованных форм преступности. В сложившихся условиях от органов, осуществляющих ОРД, требуется принятие адекватных мер для эффективного исполнения правоохранительной функции государства.
ОРД как особый вид юридической деятельности на всем протяжении развития советского, а затем Российского государства осуществлялась в целях борьбы с преступностью, обеспечения правопорядка специально образованными государственными органами, их службами и исключительно уполномоченными на то должностными лицами. Эта деятельность была подчинена интересам успешного выполнения задач борьбы с уголовной преступностью. Ее главным назначением была и есть эффективная защита с помощью ОРМ охраняемых законом прав и интересов государства, общественных организаций и граждан. Таковы исходные положения, определяющие государственный характер ОРД органов внутренних дел, ее место в системе государственных мер борьбы с преступностью.
Современную организацию борьбы с преступностью, в которой участвуют оперативные подразделения ОВД, нельзя представлять себе как простую совокупность конкретных мероприятий по предотвращению и раскрытию преступных проявлений. Борьба с преступностью в современном обществе - это сложный комплекс социально-экономических, правовых, организационных, специальных и иных мероприятий, проводимых всеми государственными органами и общественными организациями. К таким специальным мероприятиям относятся и те, которые осуществляются оперативно-розыскными средствами и методами. Они тесно связаны с другими мерами, применяемыми государственными и общественными организациями, и определяют направленность ОРД в целом.
В теории предпринимались многочисленные попытки обозначить суть всей негласной работы терминами «сыскная», «оперативная» деятельность. В законодательных актах закрепление получил термин «оперативно-розыскная деятельность».
При этом «оперативный», согласно «Толковому словарю русского языка», означает «способный быстро, вовремя исправить или направить ход дела», а термин «розыск» - «предшествующее суду, дознанию собирание улик».
Деятельность - это занятие, труд, а ОРД является разновидностью социально полезной юридической деятельности, которую осуществляют компетентные государственные органы в целях выполнения социально полезных задач и функций.
В нормативных актах и специальной литературе, изданной до 1958 г., для обозначения такой деятельности оперативных аппаратов употреблялись термины «негласное расследование» (Положение об уголовном розыске от 5 октября 1918 г.), «уголовно-розыскная работа» или «уголовный сыск», позже укоренились термины «агентурно-оперативная работа» и «оперативная работа». Все перечисленные термины, по сути, обозначали одну и ту же деятельность специальных служб по осуществлению негласных мероприятий в целях борьбы с преступностью. Разнобой в терминологии являлся прямым следствием отсутствия в УПК РФ 1926 г. упоминания об оперативно-розыскных мерах.
Используемый ныне термин «оперативно-розыскная деятельность» был введен в практический оборот только после принятия в 1958 г. Основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик и УПК РСФСР от 27 октября 1960 г. Именно в уголовно-процессуальном законодательстве впервые содержалось указание на необходимость осуществления органами дознания оперативно- розыскных мер в целях обнаружения признаков преступления и лиц, их совершивших. Такое указание в законе не только позволило впервые обозначить государственную необходимость в ОРД, легализовать э ту деятельность и обязать органы дознания принимать оперативно-розыскные меры в целях борьбы с преступностью, но и послужило исходным положением для определения ее понятия и сущности.
Впервые научное обоснование понятия ОРД как вида общественной практики было дано А.Г. Лекарем в 1966 г.: «ОРД есть основанная на законах и подзаконных актах система разведывательных (поисковых) мероприятий, осуществляемых преимущественно негласными средствами и методами в целях предотвращения и раскрытия преступлений и розыска скрывшихся преступников». По мере развития теории ОРД это определение уточнялось. Так, Д.В. Гребельский внес в него дополнение (1975), указав на специальный субъект этой деятельности и ее научно обоснованный характер. В последующем В.А. Лукашов (1976) отметил организационно-управленческий аспект этой деятельности.
При рассмотрении всех направлений ОРД можно отметить ее многообразие. Она выступает как:
- непосредственно практическая деятельность, направленная на применение специальных сил и средств для защиты охраняемых объектов;
- организационно-управленческая деятельность, реализуемая в управлении практической работой оперативных сотрудников;
- научная работа (научная специальность 12.00.09);
- педагогическая деятельность, призванная научить применению теоретических знаний дисциплины в практике оперативных подразделений.
В теории ОРД существенное значение имеет раскрытие на основе изучения и обобщения эмпирического опыта сущности, содержания этой деятельности, ее структуры.
При усвоении сущности ОРД необходимо исходить из следующего.
Во-первых, она социально обусловлена, поскольку ориентирована на выполнение социально полезных задач и является одной из разновидностей правоохранительной функции государства. Исключительно Российская Федерация в пределах компетенции законодательной, исполнительной и судебной власти может наделять правом осуществлять данный вид деятельности определенных субъектов.
Соответственно ОРД является одной из государственно-правовых форм борьбы с преступностью.
Во-вторых, ОРД присущи специфические отношения - оперативно-розыскные. Они отличаются от других правоотношений прежде всего субъектами. В качестве таковых выступают специально уполномоченные государством органы и их должностные лица. При этом характерной чертой рассматриваемых отношений является особый правовой статус субъектов, специфика реализации их прав и обязанностей, заключающаяся в использовании специальных сил, средств и методов в борьбе с преступностью.
В-третьих, ОРД имеет ярко выраженный разведывательно-поисковый характер и осуществляется как гласно, так и негласно.
В-четвертых, данная деятельность в настоящее время имеет открытое законодательное регулирование, содержащее правовое обоснование действий оперативно-розыскных органов.
Таким образом, ОРД - это один из видов юридической деятельности, направленной на решение государственных задач в борьбе с преступностью, поскольку осуществляется она исключительно в интересах и по велению государства специально уполномоченными им на то органами, имеет четко выраженную правовую основу и направленность, проводится в строгом соответствии с правовыми государственными предписаниями и требованиями законности.
Значение ОРД в системе мер борьбы с преступностью определяется прежде всего государственным характером данного вида деятельности. Современную борьбу с преступностью, в которой участвуют оперативные подразделения, нельзя представлять только как совокупность конкретных мероприятий по предотвращению и раскрытию преступных проявлений. Данный процесс представляет собой сложный комплекс социально-экономических, правовых, специальных и иных мероприятий, проводимых всеми государственными органами и общественными организациями. Естественно, к таким мероприятиям относятся и те, которые осуществляются оперативно-розыскными средствами и методами.
Борьба с преступностью в современных условиях осуществляется в сложной криминальной ситуации, связанной с увеличением за последнее десятилетие количества преступлений. В условиях совершенствования криминального профессионализма раскрытие преступлений только гласными методами затруднено, в связи с чем в ряду иных государственно-правовых форм борьбы с преступностью (административно-правовых, уголовно-правовых, уголовно-процессуальных) ОРД имеет особое значение.
Однако очевидная значимость данного вида деятельности вовсе не означает придания ей исключительного характера. Речь идет о дифференцированном, системном освещении роли и места лишь одного из звеньев всей системы, осуществляющей комплекс специальных мер борьбы с преступностью в целях укрепления законности и правопорядка в России. Поэтому борьба с преступностью, в том числе путем применения специальных мер, должна вестись объединенными усилиями всех компетентных государственных органов с учетом правильного соотношения содержания их конкретной деятельности и функций.
Эффективная организация борьбы с нарастающим валом преступности может быть обеспечена лишь при условии сочетания ОРМ со следственными действиями. Иными словами, тайным, замаскированным и организованным действиям лиц, совершающих преступления, необходимо противопоставить такие меры негласного характера, которые способствовали бы своевременному предупреждению и раскрытию подобных противоправных деяний. Именно таким широким арсеналом мер располагает ОРД.
Необходимость использования негласных мер в ОРД во многом обусловливает ее направленность на получение информации о тщательно скрываемых и маскируемых признаках преступной деятельности, которые не могут быть выявлены гласными уголовно-процессуальными мерами. Меры негласного характера позволяют своевременно предотвращать и быстро раскрывать заранее планируемые и скрытно подготавливаемые противоправные действия.
Понятие ОРД закреплено в законодательных актах. В ст. 1 Закона об ОРД определено, что оперативно-розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченными на то данным Законом, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Рассматриваемый вид деятельности носит объективный характер и представляет собой систему организационно-управленческих и оперативно-розыскных мероприятий, которые проводятся в строгом соответствии с законом, подзаконными нормативными актами и осуществляются специально уполномоченными субъектами.
Преступность представляет собой сложное социальное явление, и борьба с ней, в том числе путем применения специальных мер, должна вестись объединенными усилиями всех компетентных органов с учетом правильного соотношения содержания их конкретной
деятельности и функций. При этом в ОРД выделяются соответствующие формы, специфичные для данного вида государственно-правовой деятельности.
Характерной чертой ОРД является то, что она проводится в двух взаимодополняющих формах - гласной и негласной. В зависимости от складывающейся ситуации и конкретной цели должностные лица оперативных подразделений имеют право гласно (официально) представлять интересы соответствующего государственного органа или выступать от его имени. Вместе с тем оперативный сотрудник или гражданин, содействующий проведению ОРД, могут осуществлять свои правомочия, предоставленные Законом об ОРД, негласным путем посредством сокрытия своей принадлежности к правоохранительным органам либо проведения мероприятий в тайне от окружающих граждан, и прежде всего лиц, причастных к преступлениям.
Все попытки ограничить возможности борьбы с преступностью только гласной формой и, более того, лишь методами общественного воздействия неизменно оказывались несостоятельными и приводили к серьезным криминогенным последствиям.
Попытки отказаться от использования негласных форм содействия граждан также были неудачными и приводили исключительно к снижению раскрываемости наиболее сложных и замаскированных преступлений. Действия руководителей государства в 1960-х гг. по свертыванию разведывательно-поисковой деятельности и передаче функции борьбы с правонарушениями общественным организациям фактически разрушили агентурную сеть. Вследствие этого преступность резко возросла, а оперативно-розыскные службы оказались профессионально разоруженными 1 См.: Синилов Г.К. История оперативно-розыскной деятельности: от древности до современности: Монография: В 2 ч. Ч. I. М.: МосУ МВД России. 2010. С. 211-212. .
Поэтому ОРД в большей части осуществляется в негласной форме. Это обусловлено тем, что пресечь и раскрыть ряд неочевидных замаскированных преступлений при помощи только следственных действий или гласных мер административного характера практически невозможно, а потому крайне затруднительно обеспечить неотвратимость уголовной ответственности для лиц, их совершивших.
Отличительной чертой ОРД является то, что она может осуществляться специально уполномоченными субъектами. Перечень этих субъектов закреплен в ст. 13 Закона об ОРД и включает в себя ОВД, органы ФСБ России, ФСО России, таможенные органы РФ, Службу внешней разведки РФ, ФСИН России, ФСКН России.
Каждый субъект ОРД имеет свой круг полномочий, обусловленных спецификой ведомственной принадлежности и внутриведомственным разделением функций. Полномочия данных органов зависят прежде всего от их уголовно-правовой компетенции, т.е. установленного законами и подзаконными нормативными актами перечня преступлений, предупреждением и раскрытием которых они обязаны заниматься, а также задач, закрепленных в нормативных правовых актах.
Целью ОРД является ее конечный результат, на достижение которого направлено активное поведение субъектов, ее осуществляющих. Согласно ст. 1 Закона об ОРД целью ОРД является защита от преступных посягательств на жизнь, здоровье, права и свободы человека и гражданина, собственность; обеспечение безопасности общества и государства.
Защита включает в себя систему оперативно-розыскных, организационных, правовых и иных мер, принимаемых участниками ОРД для обеспечения безопасности перечисленных выше объектов от преступных посягательств и устранения причин и условий совершения преступлений.
На первое место среди объектов защиты оперативно-розыскными мерами законодателем поставлены интересы человека и гражданина. В соответствии со ст. 2 Конституции РФ человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Их признание, соблюдение и защита - обязанность государства. Данное конституционное положение реализуется в деятельности государственных органов, в число которых входят и оперативные подразделения различных ведомств. Непосредственно под охрану государства поставлены права и свободы человека, закрепленные в гл. 2 Конституции РФ.
С помощью оперативно-розыскных мер государство осуществляет защиту собственности. В соответствии с ч. 2 ст. 8 Конституции РФ равной защите подлежат частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности.
Защита собственности предполагает обеспечение оперативно-розыскными силами и средствами неприкосновенности любой формы собственности, а также принятие мер по возмещению материального ущерба, нанесенного преступным действием.
Целью ОРД выступает защита Российской Федерации исключительно от преступных посягательств (внешних и внутренних). Посягательства, которые не являются преступлением, находятся вне юрисдикции оперативно-розыскных органов. К основным объектам государственной защиты относятся: личность, общество, государство. Защита личности позволяет обеспечивать конституционные права, свободы, достойные качество и уровень жизни граждан. В обществе защите подлежат его материальные и духовные ценности; в государстве - его конституционный строй, суверенитет, территориальная целостность, устойчивое развитие. Государство - основной институт политической системы общества, которое осуществляет управление обществом и обеспечивает его безопасность, что позволяет ему эффективно функционировать и развиваться.
Государственная политика в области обеспечения безопасности является частью внутренней и внешней политики Российской Федерации и представляет собой совокупность скоординированных и объединенных единым замыслом политических, организационных, социально-экономических, военных, правовых, информационных и иных мер.
Под безопасностью понимается состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз.
Вместе с тем безопасность как состояние объекта не возникает сама по себе, она обеспечивается в результате целенаправленной деятельности, осуществляемой либо объектом самостоятельно, либо уполномоченными государственными органами. К силам, обеспечивающим безопасность, относятся органы, в составе которых федеральным законодательством предусмотрена военная или правоохранительная служба. Таким образом, термин «безопасность» приобретает смысл лишь при наличии мер государственной защиты, которые существуют также в арсенале органов, осуществляющих ОРД (ОВД, ФСБ, СВР, ФСО и др.).
Закон об ОРД прямо указывает на то, что не допускается осуществление ОРД для достижения целей и задач, не предусмотренных этим Законом (ч. 2 ст. 5). Данный запрет выступает существенной гарантией соблюдения прав и свобод человека и гражданина при проведении ОРМ.
Любая деятельность включает в себя цель, средства и результат. Достижение целей, предусмотренных Законом об ОРД, обеспечивается посредством успешного решения оперативно-розыскных задач. Задачи ОРД можно разделить на общие и частные.
1. Общие задачи органов, осуществляющих ОРД, вытекают из содержания ст. 2 Закона об ОРД. К ним относятся:
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
- осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
- добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;
- установление имущества, подлежащего конфискации.
Одна из задач ОРД - предупреждение и пресечение преступлений , т.е. превентивное воздействие на условия и причины, способствующие совершению преступления, или на поведение конкретного лица (группы лиц) с целью не допустить совершения ими общественно опасного деяния, недопущение совершения максимально большого числа возможных, замышляемых и подготавливаемых преступлений.
Главными направлениями деятельности по предупреждению преступлений являются:
- активное участие оперативных подразделений в общих профилактических мероприятиях (рейды, совместные проверки, комплексные оперативно-профилактические операции и др.);
- организация и целенаправленное осуществление индивидуальных профилактических мероприятий в отношении лиц, от которых, судя по их антиобщественному поведению, можно ожидать совершения преступлений;
- организация и непосредственное проведение оперативно-розыскных и иных мероприятий, обеспечивающих недопущение совершения замышляемых и подготавливаемых преступлений, а также пресечение покушений на преступление.
Вместе с тем, несмотря на определенную схожесть таких встречающихся в специальной литературе терминов, как «профилактика», «предупреждение», «пресечение» преступлений, их следует различать.
Профилактика осуществляется на ранних стадиях. Она представляет собой деятельность по выявлению и устранению причин, порождающих преступность, и условий, способствующих их совершению (общая профилактика), а также по выявлению лиц, склонных к совершению преступлений, и воздействию на них в целях недопущения совершения преступлений (индивидуальная профилактика).
При использовании оперативно-розыскных сил, средств и методов в профилактике преступлений особое значение придается такой организационно-тактической форме ОРД, как оперативно-розыскная профилактика, которая заключается в осуществлении оперативными подразделениями оперативно-розыскных и профилактических мероприятий в отношении лиц, от которых можно ожидать совершения преступления.
В содержание оперативно-розыскной профилактики включаются специальные средства сбора, проверки, хранения и использования гласной и негласной информации. Эта информация сосредоточивается в соответствующих ДОУ, картотеках, информационных системах оперативно-розыскного, профилактического и справочного назначения. Собранная таким образом информация может использоваться для целенаправленного оперативно-профилактического воздействия на лиц, которые отрицательно зарекомендовали себя совершением действий, носящих ярко выраженный антиобщественный характер. Организационные мероприятия по предупреждению различных видов преступлений находят отражение в ведомственных нормативных правовых актах.
Оперативно-розыскными органами также проводятся самые разнообразные профилактические мероприятия, направленные на борьбу с незаконным оборотом подакцизных товаров и объектов интеллектуальной собственности, защиту лесных и водных биологических ресурсов, пресечение фактов незаконного оборота наркотических средств, а также оружия, боеприпасов и т.д.
Наиболее распространенным профилактическим мероприятием является комплексная оперативно-профилактическая операция (КОПО) - совокупность оперативно-розыскных, контрольно-надзорных, режимных, предупредительно-профилактических и иных мероприятий, осуществляемых (при необходимости с другими взаимодействующими сторонами) в соответствии с нормативны ми правовыми актами по единому замыслу и под единым руководством в целях достижения конкретной цели. Целями данных операций являются:
- снижение остроты криминогенной обстановки на определенной территории (объекте, отрасли экономики);
- повышение эффективности деятельности оперативных подразделений по борьбе с отдельными видами преступлений (наркомания, угоны транспорта, акты терроризма и др.);
- активизация розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда.
К числу КОПО относятся: «Контрафакт», «Алкоголь», «Суррогат», «Лес», «Путина», «Допинг», «Мак», «Арсенал», «Вихрь-антитеррор», «Канал», «Розыск» и др.). Предупреждение преступлений заключается в деятельности по установлению лиц, замышляющих конкретное преступление, и принятию необходимых мер, исключающих реализацию их намерений.
Особое значение для предупреждения преступлений имеет выявление лиц, склонных к их совершению, из числа: 1) ранее судимых и рецидивистов; 2) ведущих антиобщественный образ жизни: 3) употребляющих алкогольные и наркотические средства; 4) проявляющих явное неуважение к действующим в обществе законам и правоохранительным органам и т.п.
Пресечение преступлений - это деятельность по выявлению лиц и формирующихся преступных групп, готовящихся к совершению преступлений, и принятие конкретных мер в целях прекращения их преступных действий. Пресечение преступлений предполагает активное вмешательство оперативных работников в деятельность лица и лишение его реальной возможности продолжить осуществление умышленного преступления на стадии приготовления или покушения (ст. 30 УК РФ).
В отношении организованной преступной деятельности осуществляются следующие меры:
- выявление и постановка на оперативный учет организованных преступных формирований и их участников;
- создание условий, затрудняющих или исключающих совершение ими преступлений;
- целенаправленное воздействие на лидеров организованных групп в целях нейтрализации их влияния на других участников группы.
Методы пресечения могут быть самыми разнообразными: задержание лица на стадии подготовки преступления; изъятие предметов, приспособлений, веществ, орудий, приготовленных для совершения преступлений; проведение внезапных инвентаризаций (по оперативным данным) и др.
Выявление и раскрытие преступлений, а также выявление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших , является важнейшей задачей ОРД, что наглядно подтверждается статистическими данными. В 2010 г. зарегистрировано 2 628 799 преступлений, раскрыто - 1 430 977, выявлено 1111 145 лиц, совершивших преступления 2 См.: Данные ГИАЦ МВД России // Щит и меч. 2011. 7 апреля. ; в 2011 г. зарегистрировано 2 404 800 преступлений. При этом оперативными подразделениями раскрыто более 60% зарегистрированных преступлений.
Выявление преступлений означает установление наличия в событии или действиях определенных лиц признаков состава того или иного преступления из числа перечисленных в Особенной части
УК РФ. При этом в задачи органов, осуществляющих ОРД, не входит установление наличия всех элементов состава преступления, так как это задача следователя. Поводом к началу производства ОРМ могут послужить достаточные данные, позволяющие полагать, что преступление имело место в форме законченного деяния или покушения.
Выявление осуществляется только в отношении противоправных деяний, которые тщательно скрываются, маскируются и информация о которых сохраняется втайне (неочевидные преступления).
Использование в законе терминов «выявить» и «раскрыть» вполне оправданно. Они указывают на то, что оперативно-розыскным путем необходимо установить, обнаружить не только само событие преступления и лиц, ею совершивших, но и многие другие связанные с этим обстоятельства. Это касается, прежде всего, латентных преступлений, под которыми понимаются преступные деяния, которые остаются за пределами уголовной статистики (в том числе по причине недостатков в учетно-регистрационной деятельности), а также преступления, оставшиеся неизвестными правоохранительным органам. В данном случае ОРМ направлены на установление мотивов, целей и результатов преступной деятельности, которые при очевидности самого события, как правило, наглядно не проявляются
Раскрытие преступлений представляет собой деятельность оперативного сотрудника, направленную на получение с помощью специальных сил и средств фактических данных, позволяющих обнаружить лицо, совершившее преступление. Существенное значение ОРМ имеют для выявления и раскрытия неочевидных преступлений, когда следы преступления скрываются и первичные сведения не содержат информации о лице, его совершившем.
Если преступление совершено организованной преступной группой, должны быть установлены все члены группы и определена роль каждого в осуществлении преступной деятельности. Выявлению и раскрытию подлежат также все факты и эпизоды преступления и причиненный им материальный ущерб. В некоторых случаях возможности оперативных подразделений должны быть направлены на установление данных, характеризующих личность подозреваемого.
Применение оперативно-розыскных сил, средств и методов позволяет своевременно:
- выявлять латентные преступления, которые продолжительное время могли оставаться неизвестными;
- раскрывать неочевидные преступления;
- устанавливать лиц, представляющих оперативный интерес, и применять к ним соответствующие меры.
Розыск лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания , является самостоятельной специфической задачей ОРД. Решение данной задачи осуществляется посредством применения комплекса оперативно-розыскных и иных мер, проводимых в целях установления места нахождения разыскиваемого и его задержания. В большинстве случаев розыск представляет собой комплекс организационных, процессуальных, оперативно-розыскных и специальных мероприятий, которые осуществляются оперативными подразделениями совместно с органами следствия. В общем плане розыск скрывшихся преступников - это деятельность, направленная на обнаружение известного обвиняемого. Если лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, то меры по его установлению не входят в понятие розыска, а составляют содержание процесса расследования и раскрытия преступлений. Значительная часть розыскной работы осуществляется подразделениями уголовного розыска МВД РФ.
В процессе розыска оперативными аппаратами ОВД принимаются меры по изучению и устранению условий, способствующих уклонению от следствия, суда, исполнения наказаний, а также выявлению и устранению условий, используемых разыскиваемыми преступниками в целях уклонения от уголовной ответственности.
Добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности , является задачей ОРД, которая в соответствии с Законом о ФСБ относится к компетенции ФСБ РФ.
Понятие «безопасность» стало активно использоваться в российской истории в конце XIX в. При этом основной упор делался на «охрану общественной безопасности» как деятельности, направленной на борьбу с государственными преступлениями и являющейся прерогативой политического сыска.
В настоящее время под государственной безопасностью понимается урегулированная нормами права система общественных отношений, выражающаяся в защищенности жизненно важных интересов государства (конституционный строй, суверенитет, территориальная целостность, обороноспособность и др.) как основного института политической системы современного российского общества от внешних и внутренних угроз, позволяющая ему функционировать и развиваться 3 См.: Новый регламент ФСБ России: Справ. пособие / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М., 1998. С. 34. .
Военная безопасность является составляющей частью государственной безопасности и обеспечивается состоянием вооруженных сил и других институтов общества, поддерживающих оборонную мощь государства на необходимом уровне для установления благоприятных отношений с другими государствами.
Важную роль в обеспечении военной безопасности играют такие органы, как СВР, ФСБ, оперативные подразделения внешней разведки Минобороны России, которые также являются органами, осуществляющими ОРД.
Экономическая безопасность заключается в состоянии защищенности экономической системы государства, обеспечивающей достаточный уровень социального, политического и оборонного существования и экономического развития государства, неуязвимость его общих экономических интересов по отношению к возможным внешним и внутренним угрозам. Это устойчивое состояние защищенности общества, национальной экономики, региона или сферы хозяйственной деятельности.
При осуществлении экономической безопасности обеспечиваются:
- эффективное удовлетворение общественных потребностей при условии сохранения социально-политической и военной стабильности государства;
- технологическая самостоятельность и неуязвимость страны от внешних и внутренних угроз:
- защита интересов России на внутреннем и внешнем рынке вне зависимости от изменения тактических целей государства и соответствующей им трансформации внутренних и внешних угроз и влияний.
Надлежащая защита национальной экономики оперативно-розыскными и другими средствами обеспечивает достаточный уровень ее прогрессивного развития.
Экономическая безопасность в правовых государствах представляет собой способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности населения, устойчиво снабжать ресурсами экономику, а также обеспечивать всеми необходимыми средствами и институтами государства (включая правоохранительные структуры и спецслужбы) защиту национально-государственных интересов в сфере экономики от внутренних и внешних угроз, материальных ущербов.
Экономическая безопасность является важнейшей составляющей национальной безопасности, а также основой и условием обеспечения безопасности других сфер жизнедеятельности личности, общества и государства.
В настоящее время состояние отечественной экономики, несовершенство системы организации государственной власти и гражданского общества, криминализация общественных отношений выдвигают на первый план экономическую безопасность, которая является важнейшим критерием происходящих в стране изменений. Сегодня отчетливо проявляются существенные недостатки в деятельности правоохранительных органов. Наряду со сменой приоритетных задач неоднократно менялись названия служб, специализирующихся на борьбе с экономическими преступлениями. Это привело к укреплению многочисленных криминальных группировок, питательной средой которых стали теневая экономика и преступные формы получения и легализации противоправных доходов.
Экологическая безопасность - это совокупность природных, социальных и других условий, обеспечивающих жизнедеятельность населения, проживающего на определенной территории.
Необходимость обеспечения экологической безопасности отмечена в п. 85 указа Президента РФ «О стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» № 537 от 12 мая 2009 г.
Обеспечение экологической безопасности означает сведение до возможно малой вероятности опасности вредного воздействия неблагоприятных факторов окружающей природной среды, а также последствий экологических аварий и катастроф с помощью применения системы адекватных оперативно-розыскных мер.
Установление имущества, подлежащего конфискации , является новой задачей ОРД (см. Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 280-ФЗ, вступивший в силу 10 января 2009 г.).
Под имуществом понимается совокупность принадлежащих субъекту вещей, имущественных прав и обязанностей. В соответствии со ст. 128 ГК РФ к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, и др.
Важным признаком имущества как объекта конфискации является его связь с преступлением.
В ст. 2 Конвенции ООН против коррупции (2003) конфискация определяется как окончательное лишение имущества по постановлению суда или другого компетентного органа.
Необходимость применения такой меры, как конфискация, ограничена не только перечнем составов преступлений, содержащихся в п. «а» ч. 1 ст. 104 1 УК РФ (террористический акт, похищение человека, торговля людьми, содействие террористической деятельности и др.), но и необходимостью установления следующих обстоятельств:
- подлежащее конфискации имущество получено в результате совершения преступления или доходов от этого имущества:
- имущество используется или предназначено для использования в качестве орудия преступления;
- имущество используется или предназначено для использования финансирования терроризма, организованной преступной группы, незаконного вооруженного сообщества (преступной организации).
Задачей органов, осуществляющих ОРД, является применение сил, средств и специальных методов для установления имущества, подлежащего конфискации, которое может быть подозреваемым лицом сокрыто, продано, передано другим лицам и т.п. Данная задача решается в тесном взаимодействии с ФССП России. Судебные приставы при исполнении своих обязанностей по розыску должника и его имущества обращаются за содействием в ОВД, ФМС, ФСБ (ч. 2 ст. 12 Федерального закона РФ «О судебных приставах» от 21 июля 1997 г.),
2. Частные задачи конкретизируются для каждого органа, осуществляющего ОРД, с учетом его функциональной специализации.
Для территориальных оперативных подразделений полиции полномочия в сфере ОРД закреплены в подп. 8, 10, 17, 24, 33, 37 п. 13 Типового положения о территориальном органе Министерства внутренних дел РФ по субъекту Российской Федерации и конкретизируются в ведомственных нормативных правовых актах в виде частных задач для каждого структурного подразделения с учетом его специализации.
Частные задачи органов ФСБ России установлены ст. 8 Положения о федеральной службе безопасности, утвержденного указом Президента РФ№ 960 от 11 августа 2003 г. Задачи Службы внешней разведки закреплены в ст. 6 Федерального закона от 10 января 1996 г. № 5-ФЗ «О внешней разведке».
Частными задачами оперативных подразделений органов, исполняющих наказание (ст. 84 УИК РФ), являются: обеспечение личной безопасности осужденных, персонала исправительных учреждений и иных лиц; выявление, предупреждение и раскрытие готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания; розыск в установленном порядке осужденных, совершивших побег из исправительных учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы; содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в исправительное учреждение.
Частные задачи органов по контролю за оборотом наркотиков определены в ст. 3 Положении о Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков.
В связи с тем что в составе органов, осуществляющих ОРД в пределах своей компетенции, функционируют различные оперативные подразделения (службы), в ведомственных приказах, инструкциях, наставлениях, директивах с учетом социально-экономической ситуации, компетенции подразделения частные задачи могут детализироваться. В подзаконных актах для отдельных оперативно-розыскных подразделений определяются частные задачи с учетом приоритетных направлений борьбы с преступностью на определенном этапе.
Частные задачи отражают специфику оперативного подразделения и в целом не противоречат общим задачам ОРД, а лишь конкретизируют их.
